爱华网1 项目部组织管理
1.1 工作制度
1.1.1 项目部职责
1.1.2 法律、法规、经济、规范文件清单
1.1.3 公司内部管理文件及项目部工作流程
1.2 人员管理
1.2.1 人员构架及岗位职责
1.2.2 员工报到表
1.2.3 考勤等级表
1.2.4 人员培训记录
1.3 报建资料
1.3.1 深基坑施工许可证
1.3.2 桩基提前开工许可证
1.3.3 建筑施工许可证
1.3.4 临水开通批文
1.3.5 临电开通批文
1.3.6 占道许可证
1.3.7 绿化带使用许可证
1.3.8 室外广告许可证
1.3.9 其它允许施工
1.4 工程月报
1.5 工程总结
1.5.1 专题总结
1.5.2 阶段总结
1.5.3 竣工总结
2 合同管理
2.1 合同文本
2.1.1 合同清单
2.1.2 施工合同
2.1.3 监理合同
2.1.4 甲供材料合同
2.1.5 工程委托书
2.2 合同交底记录
2.3 合同附件清单（比如：投标技术标）
3 监理工作管理
3.1 监理配合指引
3.2 总监理工程师任命通知书
3.3 监理机构构架、监理人员登记表、人员更换审批
3.4 监理规划及审核意见
3.5 监理细则及审核意见
3.6 监理月报及审核意见
3.7 监理工作质量检查表
3.8 安全检查记录
3.9 监理工程师通知单
3.10 发文监理机构
3.10.1 工程联系单
3.10.2 工作联系单
4 时间计划管理
4.1 甲方计划
4.1.1 项目发展计划
4.1.2 工程进度控制总计划、总计划评审记录、总计划调整
4.1.3 施工图交付计划及调整情况
4.1.4 承建商进场计划及调整情况
4.1.5 甲供材料进场计划及调整情况
4.1.6 样板确认计划及调整情况
4.2 施工过程控制计划
4.2.1 施工总进度计划报表及评审意见
4.2.2 施工月进度计划及评审意见
4.2.3 施工周进度计划及评审意见
4.2.4 延长工期报审表或报告
5 工程质量管理
5.1 承包商资质、人员资质、施工条件检查
5.2 施工组织设计（方案）及报审资料
5.3 施工测量放线资料
5.3.1 基准点座标
5.3.2 测量报验资料
5.3.3 沉降及变形观测记录
5.4 见证取样备案文件抽查记录
5.5 旁站记录抽查记录
5.6 各单位之间工作面移交记录
5.7 关键分部分项工程的工序控制记录
5.7.1 混凝土：小钢筋抽检质量、接头质量、水泥安定性、模板体系与质量、水电管线预埋、塌落度、拆模及质量检查与整改；
5.7.2 砌筑：弹线与验线、墙体材料、拉结筋、底部砌筑难透水材料、砌筑高度与顶砌、砂浆管理、灰缝、洞口过梁；
5.7.3 抹灰：墙体切割开槽、钢丝网（不同材料之间、水电管线处）、管洞（管道、螺杆）封堵、甩桨质量、墙体发水、二遍抹灰、养护；
5.7.4 门窗：门窗框料、三线定位、塞缝、防水胶、密封胶、门窗扇以及五金件、密水试验；
5.7.5 屋面防水：防水原材料、屋面结构试水、屋面防水施工旁站、完工试水；
5.7.6 卫生间防水：防水原材料、结构试水、底部混凝土二次浇注、防水施工抽检、完工试水；
5.7.7 烟道：完工试水；
5.7.8 管根：二次吊模抽检、防水施工抽检、完工试水；
5.8 施工物料管理——材料、构配件、设备报审
5.9 工程验收记录
5.9.1 砼浇灌令抽查。《混凝土浇灌申报表》A6表（附三单五表）
5.9.2 分部、分项隐蔽验收记录类（略）
5.9.3 分部工程质量验收记录
5.9.3.1 地基与基础
5.9.3.1.1 《 分部工程质量验收记录》建质总-5
5.9.3.2 主体结构
5.9.3.3 建筑装饰装修
5.9.3.4 建筑屋面
5.9.3.5 建筑给水、排水及采暖
5.9.3.6 建筑电气
5.9.3.7 智能建筑
5.9.3.8 通风与空调
5.9.3.9 电梯
5.9.4 结构实体混凝土强度验收记录
5.9.5 结构实体钢筋保护层厚度验收记录
5.9.6 钢筋保护层厚度试验记录
5.9.7 中间交工、单位工程建筑建筑质量验收
5.9.7.1 《主体（基础）工程中间验收证明书》深施综-20
5.9.7.2 《桩基础工程中间验收证明书》深施综-21
5.9.7.3 《单位（子单位）工程质量竣工验收记录》建质验总-1
5.9.7.4 《单位（子单位）工程质量控制资料核查记录》（1）建质验总-2.1/2
5.9.7.5 《单位（子单位）工程质量控制资料核查记录》（2）建质验总-2.2/2
5.9.7.6 《单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录》建质总-3
5.9.7.7 《单位工程观感质量检查记录》建质总-4
5.10 样品管理与样板确认
5.10.1 封样管理
5.10.2 施工样板先行管理
5.11 现场巡视记录及封闭情况
5.12 公司检查记录及封闭情况
5.13 其它检查记录及封闭情况
5.14 竣工之前全面质量检查记录及封闭情况
5.15 工程质量问题调查、处理
6 工程技术管理
6.1 图纸管理
6.1.1 图纸清单
6.1.2 图纸会审记录
6.1.3 图纸日常管理与维护
6.2 设计变更管理
6.2.1 设计变更清单
6.2.2 各专业设计变更
（设计变更按合同编流水号）
6.3 技术交底
7 承建商工作管理
7.1 工程配合指引
7.2 开工报告
7.3 场地移交记录（重点）
7.4 外架拆除令
7.5 工程移交资料
7.6 承建商来文
7.7 发文承建商
8 工程事故处理
8.1 《工程事故报告》A13表
8.2 《事故处理方案报审表》A14表
8.3 不合格项处置记录
9 工程竣工
9.1 《单位工程竣工报告》深施综-2
9.2 《工程移交证书》B12表
9.3 工程质量评估报告
10 工程成本管理
10.1 进度款支付
10.1.1 承建商进度款申请审批表
10.1.2 承建商进度款申请书
10.1.3 补充预算
10.1.4 奖励、罚款通知单
10.1.5 甲供材料扣款
10.1.6 程往来其它扣款单
10.1.7 乙供材料认质认价
10.2 现场签证与设计变更管理
10.2.1 现场签证、设计变更一月一清台帐
10.2.2 现场签证原始资料
10.2.3 设计变更原始资料
10.3 工程结算
10.3.1 甲供材料、设备结算
10.3.2 工程计算书
10.3.3 工程结算书
11 甲供材料与材料供应商管理
11.1 甲供材料需求计划管理
11.1.1 承建商材料需求计划
11.1.2 材料月度使用计划汇总表
11.2 材料管理
11.2.1 材料样品清单
11.2.2 材料进场验收记录
11.2.3 材料进货台帐
11.2.4 材料移交记录
11.3 材料供应商来文
11.4 发文材料供应商
12 会议纪要管理
12.1 监理周例会纪要
12.2 项目部内部例会纪要
12.3 项目专题会议纪要
12.4 公司工程例会纪要
12.5 其它会议纪要
13 公司往来文件
13.1 政府文件
13.2 公司文件
13.3 公司各部门文件来文
13.4 发文公司各部门
14 后勤管理
14.1 固定资产登记表
14.2 水电费台帐
14.3 房屋管理费台帐
14.4 其它
15 保修与回访
15.1 维修记录
15.2 质量缺陷处理报告
15.3 服务回访记录
15.4 维修小结
16 形象进度照
二、监理机构文件分类管理及其相应内容
1 项目报建资料（甲方提供）
1.1 土地使用许可证
1.2 规划许可证
1.3 投资许可证
1.4 施工许可证
1.5 安检登记
1.6 质检登记
1.7 消防报建
1.8 人防报建
1.9 其它资料
注意：以上资料主要是为了保证工程的合法性，这是监理机构工作的原则底线。在目前三边工程比较普遍的情况下，监理机构在配合甲方三边工程的同时，要从法律上规避自己的风险。
2 监理制度、监理程序、政府政策
2.1 建筑工程法规、设计、施工规范、规程、标准图集、统一验收标准
2.2 监理公司内部管理文件
2.3 旁站制度
2.4 试验送检制度
2.5 现场签证制度
2.6 例会制度
2.7 文件收发制度
2.8 总监岗位职责
2.9 专业工程师岗位职责
2.10 监理配合要求（致施工单位）
2.11 监理配合要求（致建设单位）
2.12 政府文件等
3 监理资质、监理合同
3.1 监理机构组织构架
3.2 《总监理工程师任命通知书》B1表
3.3 《监理机构设置通知书》B2表
3.4 《监理工程师变更通知书》B3表
3.5 监理公司资质
3.6 监理人员执业资格证书或上岗证书
3.7 监理合同
3.8 监理大纲
4 工程技术文件
4.1 勘察报告
4.2 各类工程图纸
4.2.1 图纸台帐
4.2.2 图纸管理
5 施工合同、订货合同
6 监理管理资料
6.1 监理规划
6.2 监理细则
6.3 监理会议纪要
6.3.1 《工程会议通知书》B7表
6.3.2 监理例会纪要
6.3.3 其它会议纪要
6.4 监理月报
6.5 监理工作总结（专题、阶段和竣工总结）
7 监理机构质量管理工作记录
7.1 承包商资质、人员资质、施工条件检查
7.1.1 工程分包报审表A2表
7.1.2 施工现场质量管理检查记录表C1-1
7.2 施工组织设计（方案）报审
7.2.1 《施工组织设计/施工技术方案报审表》A1表
7.3 图纸会审、工程变更
7.3.1 《设计图纸会审记录》深施综-13-1～2
7.3.2 设计变更台帐表（设计变更按合同编流水号）
7.3.3 《工程变更申请表》A11表
7.3.4 《工程变更指令》B9表
7.3.5 《工程变更估算表》B10表
7.3.6 《工程变更登记表》C1表
（设计变更按合同编流水号）
7.4 施工测量放线监理资料
7.4.1 《施工测量控制点交桩记录表》深施综-22
7.4.2 《建筑物座标定位测量记录表》深施综-23
7.4.3 《建筑物轴线测放检查记录表》深施综-24
7.4.4 《建筑物高程控制点引测设置记录表》深施综-25
7.4.5 《建筑物垂直度观测记录表》深施综-26
7.4.6 《建筑物沉降观测记录》深施综-27
7.4.7 《楼层测量记录》深施综-28
7.4.8 《建筑物标高控制检查记录表》深施综-29
7.4.9 《施工测温记录表》深施综-30
7.4.10 《工程基线复核签单》深施综-31
7.4.11 《地基验坑（槽）记录表》深施记-1
7.5 见证取样备案文件
（按合同建立档案）
7.6 旁站记录
7.6.1 《工程质量旁站监理记录》D1表（有统表）
7.6.2 《安全施工旁站监理记录》D2表
7.7 工程组织与协调
7.7.1 各单位之间工作面移交记录
7.7.1.1 工作面移交表
7.7.2 各单位之间关系协调记录
7.8 关键分部分项工程的工序控制
7.8.1.1 砌筑工程
7.8.1.2 抹灰工程
7.8.1.3 门窗工程
7.8.1.4 外墙螺栓孔洞封堵
根据施工合同、监理合同要求，可以对一些容易出现质量通病的分项分部工程进行重点监控，并留下书面作业痕迹。
7.9 施工物料管理——材料、构配件、设备报审
7.9.1 地基与基础
7.9.1.1 《主要施工机械进/出场报审表》A3表
7.9.1.2 《工程材料/够配件/设备进场申请表》
7.9.1.3 《工程材料/构配件使用报审表》A5表
7.9.1.4 《设备采购清单》A16表
7.9.1.5 《工程材料/构配件进场记录表》C3表
7.9.1.6 《工程材料构配件退场纪录表》C4表
7.9.1.7 《抽样检验记录》C5表
7.9.1.8 《（半成品）质量保证资料核查汇总表》C6表
7.9.1.9 《（原材料）质量保证资料核查汇总表》C7表
7.9.2 主体结构
7.9.3 建筑装饰装修
7.9.4 建筑屋面
7.9.5 建筑给水、排水及采暖
7.9.6 建筑电气
7.9.7 智能建筑
7.9.8 通风与空调
7.9.9 电梯
7.10 施工记录资料留存
（按合同建立档案）
7.11 施工试验资料留存
（按合同建立档案）
7.12 工程验收记录
7.12.1 检验批质量验收表类（略）
7.12.2 砼浇灌令。《混凝土浇灌申报表》A6表（附三单五表）
7.12.3 分部、分项隐蔽验收记录类（略）
7.12.4 分项工程质量验收记录
7.12.4.1 地基与基础
7.12.4.1.1 《 分项工程质量验收记录》建质总-6
7.12.4.2 主体结构
7.12.4.3 建筑装饰装修
7.12.4.4 建筑屋面
7.12.4.5 建筑给水、排水及采暖
7.12.4.6 建筑电气
7.12.4.7 智能建筑
7.12.4.8 通风与空调
7.12.4.9 电梯
7.12.5 分部工程质量验收记录
7.12.5.1 地基与基础
7.12.5.1.1 《 分部工程质量验收记录》建质总-5
7.12.5.2 主体结构
7.12.5.3 建筑装饰装修
7.12.5.4 建筑屋面
7.12.5.5 建筑给水、排水及采暖
7.12.5.6 建筑电气
7.12.5.7 智能建筑
7.12.5.8 通风与空调
7.12.5.9 电梯
7.12.6 结构实体混凝土强度验收记录
7.12.7 结构实体钢筋保护层厚度验收记录
7.12.8 钢筋保护层厚度试验记录
7.12.9 中间交工、单位工程建筑建筑质量验收
7.12.9.1 《主体（基础）工程中间验收证明书》深施综-20
7.12.9.2 《桩基础工程中间验收证明书》深施综-21
7.12.9.3 《单位（子单位）工程质量竣工验收记录》建质验总-1
7.12.9.4 《单位（子单位）工程质量控制资料核查记录》（1）建质验总-2.1/2
7.12.9.5 《单位（子单位）工程质量控制资料核查记录》（2）建质验总-2.2/2
7.12.9.6 《单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录》建质总-3
7.12.9.7 《单位工程观感质量检查记录》建质总-4
8 安全检查用表
8.1 《安全施工检查记录》D4表
8.2 工地安全报告
9 施工进度计划管理
9.1 总进度计划
9.2 月度计划
9.3 周计划
9.4 工程开工报审表
9.5 《工程进度跟踪表》C2表
9.6 《工程进度计划审核意见》D3表
9.7 《延长工期报审表》A7表
9.8 工程暂停令
9.9 工程复工报审表
9.10 工程临时延期申请表
9.11 工程临时延期审批表
9.12 工程最终延期审批表
（按合同建立档案）
10 工程预结算、进度款支付
10.1 《工程计量申请表》A8
10.2 《中间支付申请表》A9表
10.3 《工程款支付汇总表》A10表
11 现场签证及索赔
11.1 三方签证原始数据
11.2 乙方《索赔报告》A12表
11.3 甲方索赔报告
12 监理工程师指令
12.1 《开工令》B4表
12.2 《停工令》B5表
12.3 《复工令》B6表
12.4 《工程质量整改通知书》B8表
（按合同建立档案）
12.5 《监理工程师通知》B13表
（按合同建立档案）
12.6 《整改回复单》A17表
13 收发文登记
13.1 《发文记录》C9表
13.2 《收文记录》C10表
14 来往函件
14.1 政府来函
14.2 业主来函
14.3 公司来函
14.4 施工单位来函
（按合同建立档案）
14.5 备忘录
14.6 通报
15 工程事故处理
15.1 《工程事故报告》A13表
15.2 《事故处理方案报审表》A14表
15.3 不合格项处置记录
16 工程竣工
16.1 《单位工程竣工报告》深施综-2
16.2 《工程移交证书》B12表
16.3 工程质量评估报告
17 形象照片
18 后勤管理
19 其它文件
