14000

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境

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准

的

介

绍

二零零二年五月二十日

一、ISO14000环境标准管理体系标准

1.什么是ISO14000环境管理体系标准？

l环境管理体系

环境管理体系是指某个组织内部管理体系的组成部分，它包括所有为了制定、实施、评审和保持该组织的环境方针所需要的组织结构、计划活动、职责、惯例以及程序、过程和所需要的资源。

l建立环境管理体系的目的

不同类型的组织通过建立环境管理体系，可将将内部的环境管理信息汇集成网络的方式，一方面供组织内部了解环境管理的实施状况，另一方面也可供管理层审查本组织是否达到了有关环境保护的承诺。具体地来看，也就是能够达到如下的目的：

─识别环境保护方面的法律法规，确保本组织的环境方针、目标和指标符合环境法规的要求；

─识别组织内部重要的环境因素，确定并控制有关的环境影响和风险；

─规定具体的权责任务，确定改善环境所需的资源；

─根据以前的环境保护方面的承诺，评价该组织在环境方面的表现，并对整个环境管理体系不断地进行改善。

l环境管理体系的运作方式

按照美国质量管理大师戴明的理论，组织内部的任何一个活动都可分为PDCA四个阶段，也即“计划”（PLAN）、“计划”（DO）、“检查”（CHECK）、“改进”（ACT），其核心是按照管理学的基本原理，以持续改进的观念引导内部的工作过程，以建立一个动态的有效的管理网络。

与此类似，环境管理体系也有系列的动作，即：

─建立环境方针；

─制定行动计划；

─实施与运行；

─检查与纠正；

─定期对体系进行评审。

图1-1说明了环境管理体系运行的闭环系统。

lISO14000系列标准

当今时代，人类在创造越来越多的物质文明的同时，也严重地污染甚至破坏了人类赖以生存的环境，这反过来又严重制约了人类生活质量的提高。因此。世界各国早已把环境保护问题提到议事日程，环境已成为全人类共同关注的全球性问题，与此同时，环境问题对国际贸易的影响也越来越直接。

在这种情况下，国际标准化组织（ISO）推出了ISO14000系列环境管理标准，这是ISO继推出ISO9000系列标准后的一大突出贡献，其特点是：

─ISO14000系列标准对改善环境和每个组织的环境行为强调持续改善的精神；

─ISO14000系列标准的使用者是全球工业、商业、政府、非盈利性组织和其他“用户”，尤其定位于占世界总数80%的中、小型组织；

─ISO14000系列将对优化国际贸易、消除贸易壁垒起到积极的作用；

图1-1环境管理体系运行的闭环系统

─一个组织实施ISO14000标准，至少应达到节能降耗，

（1） 减少污染的目标，比如：

（2） 减少废物和降低资源消耗；

（3） 减少或杜绝向环境排放污染物质；

（4） 对产品的设计，就考虑减少生产、使用和处理中的环境影响；

（5） 控制原材料来源的环境影响等。

表1-1列出了几家知名企业实施环境管理体系的经济效益。

表1-1实施环境管理体系的经济效益

企业名称	运行时间	节能降耗/年	主要途径
施贵宝制药	6个月	147万元	1.包装改进节约198吨/年 2.降低包衣过剩量10%
海尔冰箱	2年	1400万元	1.辅助材料节省34.96% 2.单台冰箱生产能耗降低27.6%
上海大众	1年	1720万元	1.节能1550万元 2.提高材料利用率168万元
宝钢	11个月	3.49亿元	1.节能1.25亿元 2.综合利用1.87亿元 3.降低原材料消耗0.37亿元
松下万宝空调	6个月	2744万元	1.节能节水349万元 2.节省材料消耗1023万元

国际标准化组织在起草ISO14000系列标准时,明确规定了这套标准的指导思想:

─ISO14000系列标准应不增加贸易壁垒,无论对于环境好的地区还是环境差的地区;

─ISO14000系列可用于对内、外的认证注册；

─ISO14000标准必须回避对改善环境无帮助的任何行政干预。

─在这三个指导思想的基础上，为了使ISO14000系列标准具有公开性、合理性和广泛有适用性，ISO还规定了以下几条重要原则：

─ISO14000系列标准应具有真实性和非欺骗性；

─产品和服务有环境影响评价方法和信息应有意义、准确和可检验；

─评价方法、试验方法不能采用非标准方法，而必须采用ISO、地区标准、国家标准或技术上能保证再现性的试验方法；

─应具的公开性和透明度，但不应泄露机密的商业信息；

─慧歧视性；

─能进行特殊的有效的信息传递和教育培训；

─应不产生贸易障碍，对国内外应一致。

为了使标准具有弄真正的公平性，从而赢得发展中国家的认同和支持，国际标准化组织还允许发展中国家有一段规定的时间逐步达到ISO14000系列标准的要求；这种弹性的原则较好地考虑了发展中国家，新工业化国家和欠发达国家的实际问题，也体现了ISO14000系列标准的公开性、合理性和广泛适用性---只有广大的发展中国家及中小型企业接受了ISO14000标准，才能真正实现改善全球环境的目的。

2.ISO14000系列标准的分类

按照标准的功能，ISO14000系列标准可分为两大类。

l评估组织的标准包括：

─环境管理体系的标准（EMS）；

─环境审核的标准（EA）；

─环境表现评价的标准（EPE）。

l评估产品的标准包括：

─环境标志的标准（EL）；

─生命周期评估的标准（LCA）

它们之间的相互关系见图1-2。

图1-2 ISO14000系列标准的分类

截止到1999年年底，国际标准化组织已经正式颁布了10个国际标准，参见表1-2。

表1-2已经发布的标准

下面是6个ISO14000系列标准的简介。

lISO14001：1996《环境管理体系 规范及使用指南》

ISO14001是ISO14000系列标准中惟一的规范性标准.其特点是：

─它规定了对环境管理体系的要求，根据组织确定的环境方针目标，活动性质和运行条件把本标准的所有要求纳入到环境管理体系中。该项标准向组织提供的体系要求，适用于任何类型和规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。

─要求组织建立环境管理体系，组织可据此建立一套程序来确立环境方针和目标，实现并向外界证明其环境管理体系的符合性。同时，还可通过评审或审核来评定体系的效性，以达到支持环境保护和预防污染的目的。

lISO14004:1996《环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南》

─指南不是一项规范标准，只作为内部的管理工具，不适用于环境管理体系认证和注册；

─组织通过资源配置、职责分配以及对操作惯例、程序和过程的不断评价来有序而一致地处理环境事务，从而确保组织实现其环境目标，达到持续满足国家或国际要求的能力；

─标准简述了环境管理体系（EMS）要素，为建立和实施EMS，加强EMS与其他管理体系的协调提供可操作的建议和指导。

lISO14010：1996《环境审核指南 通用原则》

环境审核是验证和持续改进环境管理行为的重要措施。ISO14010标准对环境审核及有关术语进行了定义，并阐述了环境审核通用原则，宗旨是向组织、审核员和委托方就如何实现环境审核的一般原则提供指导。

lISO14011：1996《环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核》

本标准提供了进行环境管理体系审核的程序，以指导各种环境管理体系（EMS）审核。本标准适用于实施环境管理体系（EMS）的各种类型和规模的组织。

lISO14012：1996《环境审核指南 环境审核员资格要求》

本标准提供了关于环境审核呈审核组长的资格要求，它对内部审核，它对内部审核员和外部审核员同样适用。

lISO14040：1997《环境管理 生命周期评价原则与框架》

生命周期评估是一项用来评估产品的环境因素与潜在环境影响的技术，包括：

─编制一份与研究的产品系统有关的投入产出清单；

─评估与这些投入产出相关的潜在环境影响；

─对与研究目的有关的清单分析阶段与评估阶段结果进行说明。

表1-3列出了正在起草中的标准

值得说明的是，生命周期评估是一个可用识别环境因素的方法；但是基于时间及财务等考虑，ISO14001并不要求进行完整的生命周期评估。

二、ISO14000标准的产生与发展

1.ISO14000标准的产生背景

当今时代，人类在创造和享受越来越丰富的物质文明的同时，也不可避免地对人类赖以生存的环境造成了污染和破坏；特别是现代工业的迅速发展，对自然和环境更是造成日趋严重的破坏。

人类对环境造成污染或破坏大致可分为三个价段。

l早期的环境问题；

l近代的环境污染，时间段大概是从第一次工业革命到20世纪70年代止；当代环境污染，从20世纪80年代以来出现了危及人类生存的全球性问题；

基于一系列环境问题的出现，世界各国日益意识到环境污染已成为世界性的公害，于是纷纷通过立法的方式来试图保护环境，联合国也制定了相关的国际环境法来保护人类共同的生存环境。

l1967年

日本颁布了《公害对策基本法》，并依据这部基本法建立了一系列环境保护及管理的法规、政策和标准。

l1972年

世界各国在瑞典首都斯德哥尔摩举行的第一次联合国人类环境大会，通过了《人类环境而言》（即斯德哥尔摩宣言）和《人类环境行为计划》等文件，并成立了联合国环境规划署（UNEP），把每年的6月5日定为“世界环境日”

l1977年

德国首先制定出了“蓝色天使”计划，那些与同类产品相比更符合环境保护要求的产品被授予环境标志，由德国质量保证及标签协会（RAL）领导的环境标志评审委员会制定标准并组织实施，之后，许多国家也陆续实施了环境标志制度。

l1978年

联合国颁布了保护臭氧层的《关于臭氧层行动世界计划》。

l1987年

挪威总理布伦特兰（Gro HarlemBrundtland联合国环境规划署主席）发表的《我们共同的未来》的著名报告。该报告为未来的发展确定了七项目标：

（1） 重新发展。

（2） 改进发展的质量。

（3） 保护并增加资源。

（4） 确保适度的人口数量。

（5） 提高技术水平，降低控制风险。

（6） 在市场决策中纳入环境和经济的考虑。

（7） 改变国际经济关系。

在布伦特兰报告中将持续发展定义为：“在满足当代人需要的同时，不影响后代人满足他们需要机会的一种生态意义上的发展。”

l1990年

国际化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）出版了《展望未来-高新技术对标准化的需求》一书，其中“环境与安全”问题被认为是目前标准化工作最紧迫的四个课题之一。

l1992年

在联合国环境与发展大会上，一百多个国家就长远发展的需要，一致通过了环境管理纲要，环境与持续发展成为各国研究的重要议事课题。

英国于1992颁发了BS7750-1992《环境管理体系规定》标准，该标准参考了英国《环境保护条例》和欧共体《环境管理审核规则》（EMAS）的要求，目的是使任何组织在本标准指导下建立有效的环境管理体系，作为其采取正确的环境行为、持续改进环境质量和参与“环境审核”的基础。

l1993年

欧共体（EC）于1993年7月10日以EECNO1836/93指令正式公布《工业企业自愿参加环境管理和环境审核联合体系的规则》，简称《环境管理审核规则》（EMAS），并规定于1995年4月开始实施。

1992年里约联合国环发大会之后，ISO为了实现环发大会有关环境管理标准化的要求，于1993年6月正式成立了ISO/TC207环境管理技术委员会。

l1995年

德国已于1995年依据EMAS制定了《环境审核法》及三个条例，到1996年1月20日止按EMAS要求对70家企业进行了审核。

2.ISO/TC207“环境管理委员会”

国际标准化组织于1993年6月正式成立了ISO/TC207环境管理技术委员会，正式开展环境管理体系和工具方面的标准化工作，以实现全球性的环境管理的需要。

lISO/TC207的目的和任务

ISO/TC207“环境管理委员会”的宗旨是支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量，养活人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经济发展达到平衡，促进经济的持续发展。其职责是在理解和制定环境管理工具和体系方面的国际标准和服务上为全球提供一个先导。主要工作范围是环境管理工具和体系方面的标准化，但不包括：

─污染物测试方法，这方面的标准化工作主要由ISO/TC147“水质”、ISO/TC90“固体质量”和ISO/TC43“声学”负责，目前已有国际标准350多项；

─污染物和排放物的极限企值；

─环境水平和环境质量；

─产品标准。

ISO/TC207考虑到：1.环境问题对消费者、政府、商业、工业的日益重要;2.保护环境直接关系到商业的成功和经济的持续发展;3.进一步发展全球的经济和服务,需要制定环境管理国际标准来协调全球的环境问题。试图从全方位着手，通过标化手段来有效地改善环境和保护环境，满足经济的持续发展的要求。

TC207的工作内容很广，所有人类活动无不与此相关，但从考虑问题的紧迫性和处理问题的技术成熟性出发，TC207的工作主要分三个阶段（至2010年）进行：

─ 近期：

① 基础术语定义

② 环境行为评价

③ 生命周期分析

④ 环境审计

⑤ 环境标志

⑥ 环境管理体系

⑦ 产品标准中的环境指标

─ 中期：

① 环境风险评估

② 紧急计划和准备

③ 现场补救

④ 环境影响评估

⑤ 环境行为报告

⑥ 环境设计

─ 远期：

① 环境产品管理

② 废物管理

③ 资源管理

④ 保护管理

基于以上工作安排，ISO/TC207的近期任务，就是要通过制定和实施一套环境管理的国际标准，规范企业和社会团体等所有组织的环境行为，以达到节省资源，减少环境污染，改善环境质量，促进经济的持续、健康发展的目的；其核心任务是研究制定ISO14000系列标准，ISO14000系列标准的用户是全球商业、工业、政府、非盈利性组织和其他用户，其目的是用来约束组织的环境行为，达到持续改善的目的。

lISO/TC207的组织机构和分工

为实现近期目标，ISO/TC207设立了相应的机构，即分技术委员会SC1“环境管理体系（EMS）”，SC2“环境审核（EA），”SC3“环境标志（EL），”SC4“环境行为评价（EPE），”SC5“生命周期评估（LCA）”，SC6“术语和定义（T&D）”和直属工作组WG1“产品标准中的环境指标”。这6个SC和1个WG1，按目标为，可分为三类，第一类：基本要求（体系、要素、导则、原理），SC1；第二类：支撑技术（工具），SC2，SC3，SC4，SC5，第三类：基础，SC。其中SC1是整个ISO/TC207的大纲，是龙头，其他机构和标准都必须服从于SC1。按对象分，可分为两类：第一类：对象是组织，SC1，SC2，SC4；第二类：对象是产品，SC3，SC5，WG1。任何组织首先应满足第一类标准的要求。

lISO/TC207的组织机构如下：

主席、秘书国：加拿大

成员国：80个。

联络组织：26个

ISO内部组织（10个）：

TC61 塑料

TC176 质量管理与质量保证

TC203 技术能源系统

TC146 空气质量

TC147 水质

TC190 固体质量

TC43 声学

IEC/ TC75

CASCO

CEN

外部组织（16个）

欧洲化学工业委员会 CEFIC

国际地球之友 FOEI

国际金属与环境委员会 ICME

国际电工委员会 IEC

国际生物农业运行联合会 IFOAM

国际持续发展协会 IISD

国际钢铁协会 IISI

国际环境管理网 INEM

国际消费者联盟 IOCU

国际生铝协会 IPAI

国际贸易委员会 ITC

经济合作与发展组织 OECD

联合国环境计划署 UNEP

世界自然基金会 WWF

联合国贸易与发展会议 UNCTAD

ISO/TC207制定是ISO中继TC176后又一个综合性管理委员会，在ISO中具的非常重要的地位，ISO中央秘书处为TC207预留了100个标准号，标准编号为ISO14001～ISO14100，统称为ISO14000系列标准。

各分技术委员会负责相应标准的制定工作，其标准号的分配如表1-4ISO/TC207分技术委员会标准编号分配表

3.ISO14000标准与ISO9000标准的关系

lISO14000标准与ISO9000标准的不同点

─ 管理不同

①环境管理体系ISO14000的管理是环境

②质量保证体系ISO9000的管理是质量

─管理目标不同：

①环境管理体系ISO14000的目标在于降低无效能量；

②质量保证体系ISO9000的管理目标在于提高有效能量。

─管理的具体对象不同：

①环境管理体系ISO14000更为关注非预期产品，比如：

A废气排放

B液体排放物

C固体排放物

D废热、噪音、辐射等。

②质量保证体系ISO9000则更为关注预期产品，比如：

A硬件

B软件

C流程性材料

D服务等

lISO14000标准与ISO9000标准的相同点

环境管理体系与质量保证体系在许多方面都具有相同或类似的要求，例如PDCAR的管理原则、部份的管理要求等，表1-5列出了ISO14001：1996与ISO9000：1994的条文对照。

表1-5ISO14001的条文说明

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