爱华网第1题：单选（0.5分）
我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。
A.交易限制
B.技术性停牌
C.停止清算
D.临时停市
正确答案：D您选择的答案：B
考点解析：这属于证券交易所的职能。因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。
第2题：单选（0.5分）
（）指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.B股
B.H股
C.N股
D.红筹股
正确答案：D您选择的答案：A
考点解析：考查红筹股概念。
第3题：单选（0.5分）
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行审核委员会审核申请文件前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿)，还可同时在（）刊登该招股说明书(申报稿)。
A.发行人网站
B.指定证券报刊
C.指定财经网站
D.证券交易所网站
正确答案：A您选择的答案：C
考点解析：根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人可在发行人网站刊登该招股说明书但不得早于在中国证监会网站预先披露的时间。
第4题：单选（0.5分）
对于权证的行权比例，以下表述正确的是（）。
A.目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整
B.目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例不应作相应调整
C.目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除息的，行权比例应作相应调整
D.目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例可作选择性调整
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：行权比例是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量。目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。
第5题：单选（0.5分）
分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易。
A.可赎回权
B.认沽权
C.可回售权
D.认股权
正确答案：D您选择的答案：B
考点解析：分离交易的可转换公司债券是指认股权可以与债券分开且可以单独转让。
第6题：单选（0.5分）
证券公司对其分支机构的重点防范不包括（）。
A.规模失控
B.越权经营
C.预算失控
D.道德风险
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险，不包括规模失控。
第7题：单选（0.5分）
可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。
A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票
正确答案：D您选择的答案：B
考点解析：可转换债券是指在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
第8题：单选（0.5分）
公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。
A.对其公司债券交易做退市风险警示
B.对其公司债券交易作特别处理
C.终止其公司债券上市交易
D.暂停其公司债券上市交易
正确答案：D您选择的答案：C
考点解析：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：公司有重大违法行为；公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；未按照公司债券募集办法履行义务；公司最近两年连续亏损。
第9题：单选（0.5分）
（）是金融机构的主动负债。
A.发放贷款
B.发行债券
C.吸收存款
D.购入债券
正确答案：B您选择的答案：C
考点解析：金融机构的主动负债是通过发行债券的方式。
第10题：单选（0.5分）
我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。
A.操纵市场行为
B.虚假陈述行为
C.欺诈客户行为
D.内幕交易行为
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：操纵市场行为是指与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
第11题：单选（0.5分）
指数基金特别适合于（）的资金投资。
A.数额较小，风险承受能力较低
B.数额较小，风险承受能力较高
C.数额较大，风险承受能力较低
D.数额较大，风险承受能力较高
正确答案：C您选择的答案：B
考点解析：因指数基金收益的稳定性、投资的分散性及高流动性，特别适合于社保基金等数额较大，风险承受能力较低的资金投资。
第12题：单选（0.5分）
从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。
A.远期
B.期货
C.期权
D.互换
正确答案：C您选择的答案：C
考点解析：权证是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从产品属性来看，权证是一种期权类金融衍生产品。
第13题：单选（0.5分）
证券公司开展直接投资业务，应当通过（）进行。
A.证券公司的专门业务部门
B.信托投资公司
C.证券公司总部
D.证券公司设立的直投子公司
正确答案：D您选择的答案：C
考点解析：证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司，由直投子公司开展业务。
第14题：单选（0.5分）
期货IB业务起源于（）。
A.德国
B.美国
C.英国
D.日本
正确答案：B您选择的答案：C
考点解析：IB业务起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广。
第15题：单选（0.5分）
ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。
A.二级市场，一级市场
B.二级市场，二级市场
C.一级市场，二级市场
D.一级市场，一级市场
正确答案：C您选择的答案：A
考点解析：ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度，在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。
第16题：单选（0.5分）
证券市场属于（）。
A.资本市场，与货币市场无关
B.货币市场，与资本市场有关
C.货币市场，与资本市场无关
D.资本市场，与货币市场有关
正确答案：D您选择的答案：B
考点解析：证券市场属于资本市场，与货币市场有关。
第17题：单选（0.5分）
证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。
A.负债
B.净资本
C.总资产
D.固定资产
正确答案：B您选择的答案：B
考点解析：净资本是一项重要的风险控制指标，证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。
第18题：单选（0.5分）
我国台湾证券交易所目前发布的价格指数中，最有代表性的是（）。
A.电子股发行量加权股价指数
B.金融股发行量加权股价指数
C.22种产业分类股价指数
D.发行量加权股价指数
正确答案：D您选择的答案：B
考点解析：我国台湾证券交易所目前发布的价格指数中，以发行股数加权计算的有26种，其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。
第19题：单选（0.5分）
股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为（）。
A.优先股
B.境外投资股
C.境内上市外资股
D.CDR
正确答案：C您选择的答案：A
考点解析：境内上市外资股是股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，也称为“B股”。
第20题：单选（0.5分）
公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计会员会应当由（）担任负责人
A.执行董事
B.董事长
C.内部董事
D.独立董事
正确答案：D您选择的答案：B
考点解析：公司董事会设立的风险管理、审计等专门委员会的审计会员会应当由独立董事担任负责人。
第21题：单选（0.5分）
20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。
A.放松金融管制
B.投资者法人化
C.证券市场网络化
D.分业经营
正确答案：A您选择的答案：C
考点解析：20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。
第22题：单选（0.5分）
作为证券发行制度的一种，注册制实行（）管理原则。
A.价值判断
B.实质
C.公开
D.保荐
正确答案：C您选择的答案：C
考点解析：注册制实行公开管理原则，核准制实行实质管理原则。
第23题：单选（0.5分）
基金估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）。
A.预期损益
B.基金资产原值
C.被动负债
D.资本公积
正确答案：A您选择的答案：C
考点解析：基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入。基金收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。
第24题：单选（0.5分）
股票价格指数期货的交易单位是（）。
A.基础指数的1/10
B.基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积
C.基础指数
D.基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
正确答案：D您选择的答案：C
考点解析：股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。
第25题：单选（0.5分）
在日本发行的外国债券被称作为（）。
A.武士债券
B.东洋债券
C.东方债权
D.远东债券
正确答案：A您选择的答案：C
考点解析：考查外国债券的定义，在日本发行的称为武士债券。
第26题：单选（0.5分）
证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。
A.报盘系统
B.监察系统
C.交易席位
D.交易主机
正确答案：D您选择的答案：C
考点解析：交易主机又被称为撮合主机，是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。
第27题：单选（0.5分）
关于股票分割与合并的说法错误的是（）。
A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重、
C.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响
D.从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
正确答案：C您选择的答案：B
考点解析：股票合并后，对股票的流动性和估都会产生一定影响。
第28题：单选（0.5分）
为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳（）。
A.交易保证金
B.结算保证金
C.维持保证金
D.初始保证金
正确答案：B您选择的答案：B
考点解析：金融期货交易制度中包括保证金制度，保证金制度要求为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金。
第29题：单选（0.5分）
储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制管理。
A.一级
B.二级
C.第三方
D.三级
正确答案：B您选择的答案：B
考点解析：储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制管理，由各承办银行总行和中央国债登记结算有限公司统一管理。
第30题：单选（0.5分）
如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A.两者没有任何关系
B.保持相反的关系
C.大体保持相等的关系
D.大体保持相对稳定的关系
正确答案：D您选择的答案：A
考点解析：如果市场是有效的，则股票和债券的平均收益率保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。
第31题：单选（0.5分）
信息披露义务人及董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。
A.出具警示函
B.责令改正
C.追究刑事责任
D.监管谈话
正确答案：C您选择的答案：C
考点解析：信息披露义务人及董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取以下监管措施：责令改正；监管谈话；出具警示函；将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；认定为不适当人选；依法可以采取的其他监管措施。
第32题：单选（0.5分）
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。
A.中国证监会
B.上海交易所
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算公司
正确答案：C您选择的答案：C
考点解析：《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。
第33题：单选（0.5分）
《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的证券公司。
A.一年
B.三年
C.二年
D.四年
正确答案：B您选择的答案：B
考点解析：《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满三年的证券公司。
第34题：单选（0.5分）
以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是（）
A.分级基金
B.保本基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
正确答案：B您选择的答案：C
考点解析：保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。
第35题：单选（0.5分）
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A.3个月
B.9个月
C.6个月
D.12个月
正确答案：C您选择的答案：B
考点解析：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。招股说明书引用的财务报表在其最后一期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。
第36题：单选（0.5分）
记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。
A.发行效率高，交易成本低，交易安全
B.发行效率低，交易成本低，交易安全
C.发行效率高，交易成本高，交易安全
D.发行效率高，交易成本高，交易不安全
正确答案：A您选择的答案：C
考点解析：记账式国债可以记名，挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。
第37题：单选（0.5分）
深圳证券交易综合指数类不包括（）。
A.深证综合指数
B.深证成分股指数
C.深证A股指数
D.深证B股指数
正确答案：B您选择的答案：B
考点解析：深圳证券交易所综合指数包括深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数和深证新指数。不包括深圳成分股指数，因此选B项。
第38题：单选（0.5分）
证券信用评级机构不属于（）。
A.证券市场中介机构
B.自律性组织
C.法人机构
D.证券服务机构
正确答案：B您选择的答案：C
考点解析：证券信用评级机构属于证券市场中介机构中的证券服务机构，也是法人机构，但不属于自律性组织。自律性组织包括证券交易所和证券业协会，所以应选择B。
第39题：单选（0.5分）
负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A.基金管理人
B.基金受益人
C.基金托管人
D.基金发起人
正确答案：A您选择的答案：C
考点解析：基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。
第40题：单选（0.5分）
关于我国公司债券，以下说法错误的是（）。
A.约定在一年以上期限内还本付息
B.发行境外上市外资股的境内股份公司可发行公司债券
C.经中国证监会核准后方可发行
D.目前公司债券只能向机构投资者发行
正确答案：D您选择的答案：C
考点解析：公司债券发行申请获得中国证监会核准后，符合一定条件的公司债券原则上可以在证券交易所采用“网上发行和网下发行相结合”的方式向全市场投资者（包括个人投资者）发行，否则，只能向机构投资者发行。
第41题：单选（0.5分）
证券投资基金在美国称（）。
A.共同基金
B.证券投资信托基金
C.指数基金
D.单位信托基金
正确答案：A您选择的答案：C
考点解析：证券投资基金在美国称为共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。
第42题：单选（0.5分）
我国银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。
A.个人
B.银行和非银行金融机构
C.国外机构
D.企业
正确答案：B您选择的答案：B
考点解析：记账式债券的发行采用公开招标方式，分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行（又称为跨市场发行）三种情况。个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
第43题：单选（0.5分）
股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。
A.真实资本
B.虚拟资本
C.增值资本
D.虚拟资产
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：股份公司通过发行股票筹措的资金是真实资本，公司将其用于运营。
第44题：单选（0.5分）
契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。
A.信托原理
B.代理原理
C.公约原理
D.委托原理
正确答案：A您选择的答案：C
考点解析：契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式。
第45题：单选（0.5分）
一般情况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的（）。
A.可转换公司债券
B.封闭式基金
C.股票
D.国库券
正确答案：C您选择的答案：C
考点解析：股票代表着股东的永久性投资，一般情况下股东不能要求退股，所以认为股票是没有期限的。
第46题：单选（0.5分）
公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。
A.保持不变
B.增加
C.不确定
D.摊薄
正确答案：D您选择的答案：C
考点解析：增资扩股后，公司注册资本相应增加，短期总利润不变，因此平均每股税后净利润会摊薄。
第47题：单选（0.5分）
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。
A.完全控制
B.单一商业银行存管
C.第三方存管
D.当地人民银行存管
正确答案：C您选择的答案：B
考点解析：证券公司申请融资融券业务试点的条件之一：其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行第三方存管。
第48题：单选（0.5分）
1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。
A.《格拉斯-斯蒂格尔法案》
B.《金融服务法案》
C.《商业银行法》
D.《金融服务现代化法案》
正确答案：D您选择的答案：C
考点解析：1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业经营制度的终结。
第49题：单选（0.5分）
债券发行的定价方式以（）最典型。
A.折价发行
B.溢价发行
C.协商定价
D.公开招标
正确答案：D您选择的答案：B
考点解析：债券发行的定价方式以公开招标最为经典。
第50题：单选（0.5分）
权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。
A.权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数
B.权证上市数量×行权价格×行权比例+担保系数
C.权证上市数量×行权比例×担保系数
D.权证上市数量×行权比例×担保系数/行权价格
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：权证发行时，履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数，履约担保的现金金额=权证上市数量×行权比例×担保系数×行权价格。
第51题：单选（0.5分）
1929-1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）。
A.分业经营
B.混业经营
C.同业经营
D.交叉经营
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：1929-1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向分业经营。
第52题：单选（0.5分）
证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。
A.公正
B.公平
C.诚实信用
D.公开
正确答案：D您选择的答案：C
考点解析：证券市场监管原则有三个：依法监管原则、保护投资者利益原则，“三公”原则。其中“三公”原则中的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。
第53题：单选（0.5分）
证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。
A.基金管理人
B.基金主管部门
C.基金托管人
D.基金受益人
正确答案：D您选择的答案：C
考点解析：证券投资基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益。
第54题：单选（0.5分）
下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。
A.法律由全国人民代表大会制定
B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定
C.部门规章由证券监管部门和相关部门制定
D.证券市场法律、法规体系包括自律性规则
正确答案：B您选择的答案：C
考点解析：考查证券市场法律法规的四个层次及相关制定者，选项B行政法规作为第二层次是由国务院制定的。
第55题：单选（0.5分）
关于ADR优点的说法，错误的是（）。
A.筹资能力强
B.便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划
C.发行成本高
D.上市手续简单
正确答案：C您选择的答案：B
考点解析：ADR上市手续简单，发行成本低。
第56题：单选（0.5分）
创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直到完成交付或者过户。
A.3个月，30日
B.30日，3个月
C.30日，30日
D.3个月，3个月
正确答案：A您选择的答案：C
考点解析：考察创业板临时报告的信息披露，重大事件涉及的标的，超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的应及时披露，此后每隔30日公告一次进展情况，直到完成交付或者过户。
第57题：单选（0.5分）
以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。
A.公司债券、国债、股票
B.国债、股票、公司债券
C.国债、公司债券、股票
D.股票、公司债券、国债
正确答案：C您选择的答案：C
考点解析：一般认为国债的风险最低，其次是公司债券，股票由于受到公司经营状况等的影响，收益是最不能保证的，风险最大。
第58题：单选（0.5分）
股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（）。
A.资本公积金
B.募集资金
C.税前利润
D.借入资金
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到“实收资本”或者“股本”账户，并按照投资者所持有公司的股份份额比例的大小分到各个投资者的账户中，以此增加每个投资者的投入资本。
第59题：单选（0.5分）
上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。
A.以股票发行量为权数，按简单平均法计算
B.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
C.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
D.以股票发行量为权数，按加权平均法计算
正确答案：D您选择的答案：C
考点解析：上证综合指数以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。
第60题：单选（0.5分）
交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。
A.金融互换
B.金融期货
C.金融期权
D.金融远期合约
正确答案：D您选择的答案：A
考点解析：考察金融远期的定义，交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为金融远期合约。
第61题：多选（1分）
创业板市场的特点包括（）。
A.前瞻性
B.监管要求严格
C.高风险
D.高技术产业导向
正确答案：ABCD您选择的答案：C
考点解析：创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格以及明显的高技术产业导向特点。
第62题：多选（1分）
道-琼斯指数被认为是最具权威性的股价指数，原因是该指数（）。
A.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
B.指数由《华尔街日报》及时详尽报导
C.采用简单算术平均法进行编制
D.不断地以更有代表性的股票替换失去活力的股票
正确答案：ABD您选择的答案：B
考点解析：历史悠久的确是一个原因，但采用简单算术平均法进行编制不是原因。
第63题：多选（1分）
证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。
A.制衡
B.合理
C.独立
D.健全
正确答案：ABCD您选择的答案：B
考点解析：完善内部控制机制的原则：健全性、合理性、独立性、制衡性。
第64题：多选（1分）
以下说法正确的是（）。
A.上市公司增发股票之后，公司注册资本相应增加
B.上市公司配股价格通常低于市场价格
C.上市公司回购股本后，按我国现行规定，不允许注销
D.上市公司转增股本会引起发行在外的总股数的变动
正确答案：ABD您选择的答案：C
考点解析：上市公司回购股本后可以注销。
第65题：多选（1分）
证券交易所的职能主要体现为（）。
A.制定交易规则
B.组织、监督证券交易
C.提供交易场所和设施
D.制定交易价格
正确答案：ABC您选择的答案：B
考点解析：证券交易所不能制定交易价格。我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。
第66题：多选（1分）
以下说法中正确的是（）。
A.在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业前20名
B.在证券公司住所地申请设立证券营业部的，最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上
C.证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务
D.证券公司设立子公司，最近一年净资本不低于10亿元人民币
正确答案：BC您选择的答案：CD
考点解析：A选项中不应是营业部平均代理，应是公司代理；D中最近一年净资本不低于12亿元。
第67题：多选（1分）
可以参照《证券投资基金参与股指期货交易指引》来参与股指期货交易的基金包括（）。
A.股票型基金
B.保本基金
C.债券型基金
D.混合型基金
正确答案：ABD您选择的答案：BC
考点解析：可以参照《证券投资基金参与股指期货交易指引》来参与股指期货交易的基金包括股票型基金、混合型基金和保本基金，债券型基金和货币市场基金不可以参与股指期货交易。
第68题：多选（1分）
政府债券的风险相对较小，是因为政府债券的（）较小。
A.财务风险
B.购买力风险
C.利率风险
D.信用风险
正确答案：AD您选择的答案：CD
考点解析：政府债券没有信用问题和偿债的财务困难，主要风险是利率风险和购买力风险。因此政府债券的信用风险和财务风险较小。
第69题：多选（1分）
公募债券的特点有（）。
A.对象一般限定为机构投资者
B.发行量大
C.持有人数多
D.流动性好
正确答案：BCD您选择的答案：C
考点解析：公募债券的对象一般是不特定的社会公众。
第70题：多选（1分）
会员制证券交易所的组织机构有（）。
A.理事会
B.会员大会
C.董事会
D.监察委员会
正确答案：ABD您选择的答案：AD
考点解析：会员制的证券交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
第71题：多选（1分）
证券金融公司应当在每个交易日结束后，公布的转融通数据包括（）。
A.转融通成交数据
B.转融资余额
C.转融通费率
D.转融券余额
正确答案：ABCD您选择的答案：B
考点解析：证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。
第72题：多选（1分）
下列情况中，属于中国人民共和国《刑法》中关于证券犯罪的规定有（）。
A.内幕交易、泄露内幕信息罪
B.操纵证券市场罪
C.提供虚假财务会计报告罪
D.欺诈发行股票、债券罪
正确答案：ABCD您选择的答案：B
考点解析：《刑法》中关于证券犯罪的规定有内幕交易、泄露内幕信息罪；操纵证券市场罪；提供虚假财务会计报告罪；欺诈发行股票、债券罪。
第73题：多选（1分）
根据现行法律法规，以下属于人民币大额交易情形的是（）。
A.个人银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转
B.金额10万以上的单笔现金收付
C.法人之间金额100万元以上的单笔转账支付
D.个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付
正确答案：ACD您选择的答案：B
考点解析：人民币大额交易有以下三种情况：法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付；金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付；个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易。故B项不属于人民币大额交易，应选择ACD。
第74题：多选（1分）
根据《首次发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括（）。
A.保荐代表人
B.发行人的全体董事
C.发行人的全体高级管理人员
D.发行人的全体监事
正确答案：ABCD您选择的答案：C
考点解析：根据《首次发行股票并在创业板上市管理暂行办法》信息披露中规定，发行人的全体董事，发行人的全体高级管理人员，发行人的全体监事，保荐代表人应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证。
第75题：多选（1分）
奇异型期权包括（）。
A.任选期权
B.百慕大期权
C.障碍期权
D.平均期权
正确答案：ABCD您选择的答案：B
考点解析：奇异型期权包括任选期权、百慕大期权、障碍期权、平均期权。
第76题：多选（1分）
作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。
A.都是间接融资的手段
B.都是直接融资的手段
C.都是经济主体筹措资金的手段
D.筹资成本相同
正确答案：BC您选择的答案：C
考点解析：考查债券和股票的相同点，都是直接融资；都是经济主体筹措资金的手段。
第77题：多选（1分）
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以采取的措施包括（）。
A.撤销经营证券业务许可
B.责令停业整顿
C.指定其他机构托管
D.由证监会托管该证券公司
正确答案：ABC您选择的答案：B
考点解析：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（1）责令停业整顿；（2）指定其他机构托管、接管；（3）撤销经营证券业务许可；（4）撤销。
第78题：多选（1分）
证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。
A.变相自营
B.决策失误
C.内幕交易
D.规模失控
正确答案：ABCD您选择的答案：B
考点解析：证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
第79题：多选（1分）
上市公司股权分置改革是通过（）两者之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
A.流通股股东
B.非流通股股东
C.优先股股东
D.普通股股东
正确答案：AB您选择的答案：C
考点解析：上市公司股权分置改革是通过流通股股东、非流通股股东两者之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
第80题：多选（1分）
下列表述中，符合我国《公司法》规定的普通股股东应尽的义务是（）。
A.遵守公司章程
B.不得滥用权利损害公司利益
C.保护公司财产安全
D.依法行使股东权利
正确答案：ABD您选择的答案：C
考点解析：考查普通股股东的义务，其中并未提及保护公司财产安全。
第81题：多选（1分）
证券金融公司的职责包括（）。
A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C.证监会确定的其他职责
D.监侧分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
正确答案：ABCD您选择的答案：C
考点解析：证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：（1）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；（2）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；（3）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；（4）证监会确定的其他职责。
第82题：多选（1分）
证券交易所的主要职能包括（）。
A.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监管
B.公布证券交易即时行情
C.对证券交易实行实时监控
D.提供交易场所和设施
正确答案：ABCD您选择的答案：B
考点解析：以上都属于证券交易所的主要职能。
第83题：多选（1分）
下列有关金融期权的表示正确的是（）。
A.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
B.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
C.期权的买方可以选择行使其他所拥有的权利
D.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权和所赋予的权利
正确答案：BCD您选择的答案：B
考点解析：期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进。
第84题：多选（1分）
一般来讲，证券市场监管的对象包括（）。
A.证券服务机构
B.证券经营机构
C.证券投资者
D.证券发行主体
正确答案：ABCD您选择的答案：C
考点解析：证券市场监管的对象包括证券服务机构、证券经营机构、证券投资者、证券发行主体。
第85题：多选（1分）
关于欧洲债券，以下说法正确的有（）。
A.欧洲债券市场以众多创新品种而著称
B.欧洲债券是在20世纪30年代出现的
C.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
D.欧洲债券是国际债券的一种
正确答案：ACD您选择的答案：B
考点解析：选项B应该是欧洲债券是在20世纪60年代出现的。
第86题：多选（1分）
关于基金托管费的表述正确的有（）。
A.基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会
B.基金托管费逐日计算，按月支付
C.股票型基金的托管费率一般会高于债券型基金或货币市场基金的托管费率
D.基金托管费从基金资产中提取
正确答案：ABCD您选择的答案：C
考点解析：考察基金托管费的相关知识。基金托管费从基金资产中提取，逐日计算，按月支付。基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会，费率因基金种类不同而异，股票型基金的托管费率一般会高于债券型基金或货币市场基金的托管费率。
第87题：多选（1分）
以下关于我国国际债券说法正确的是（）。
A.我国政府曾在美国、欧洲等地发行过国际债券
B.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
C.主要的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券
D.我国政府曾发行过熊猫债券
正确答案：ABC您选择的答案：B
考点解析：1996年我国政府成功地在美国发行4亿美元100年期扬基债券，我国发行国际债券始于20世纪80年代初，我国的国际债券主要的品种有：政府债券、金融债券、可转换公司债券故ABC正确。D项熊猫债券属于外国债券，由国际金融公司和亚洲开发银行发行，不是我国发行的。故应选择ABC。
第88题：多选（1分）
证券投资基金具有（）等特点。
A.分散风险
B.集合投资
C.专业理财
D.定向投资
正确答案：ABC您选择的答案：C
考点解析：证券投资基金具有分散风险、集合投资、专业理财等特点。
第89题：多选（1分）
金融债券的发行目的是（）。
A.筹资用于某种特殊用途
B.改变金融机构本身资产负债结构
C.提高被动负债
D.增加核心资本
正确答案：AB您选择的答案：C
考点解析：金融债券的发行目的：改变金融机构本身资产负债结构和筹资用于某种特殊用途。
第90题：多选（1分）
近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（）。
A.可掉期债券
B.长期次级债券
C.可转换债券
D.本息分离债券
正确答案：ABD您选择的答案：B
考点解析：国家开发银行相继推出的债券新品种有：投资人选择权债券、发行人普通选择权债券、长期次级债券、本息分离债券、可回售债券与可赎回债券、可掉期债券。
第91题：多选（1分）
国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以（）为主。
A.美元
B.英镑
C.瑞士法郎
D.日元
正确答案：ABCD您选择的答案：C
考点解析：国际通用货币是美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎。
第92题：多选（1分）
按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。
A.利率衍生工具
B.货币衍生工具
C.股权类产品的衍生工具
D.信用衍生工具
正确答案：ABCD您选择的答案：D
考点解析：按照基础工具种类分类，金融衍生工具分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和其他衍生工具。
第93题：多选（1分）
根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期
正确答案：ABCD您选择的答案：C
考点解析：教材P61，根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历幼稚期、成长期、成熟期、稳定期四个阶段。
第94题：多选（1分）
下列有关备兑权证的表述正确的是（）。
A.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
B.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
C.备兑权证通常会增加股份公司的股本
D.备兑权证通常不会增加股票公司的股本
正确答案：AD您选择的答案：C
考点解析：备兑权证是通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。
第95题：多选（1分）
证券公司的资产管理业务包括（）。
A.集合资产管理业务
B.专项资产管理业务
C.财务顾问业务
D.定向资产管理业务
正确答案：ABD您选择的答案：B
考点解析：证券公司的资产管理业务包括：集合资产管理业务、专项资产管理业务、定向资产管理业务。
第96题：多选（1分）
以下关于基金运作费用的表述，正确的有（）。
A.发生的运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益
B.发生的运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益
C.发生的运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益
D.发生的运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益
正确答案：AB您选择的答案：C
考点解析：按照有关规定，发生的运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益；发生的运作费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益。
第97题：多选（1分）
下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。
A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
D.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
正确答案：ABCD您选择的答案：B
考点解析：金融衍生工具的发展动因包括金融衍生工具产生的最基本原因是避险、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展、金融机构的利润驱动、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。
第98题：多选（1分）
下列说法中，正确的有（）。
A.审批机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，做出批准或者不予批准的书面决定
B.我国证券公司的设立实行审批制，未经国务院批准，任何单位和个人不得经营证券业务
C.证券公司设立申请获得审批后，申请人应当向公司登记机关申请设立登记并领取经营证券业务许可证
D.未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务
正确答案：AD您选择的答案：B
考点解析：B中不应是国务院，应是中国证监会；C中获得审批后，有规定期限设立登记，领取营业执照。
第99题：多选（1分）
证券投资咨询的基本业务形式包括（）。
A.发布研究报告
B.财务顾问
C.投资者教育
D.证券投资顾问业务
正确答案：AD您选择的答案：C
考点解析：证券投资咨询的基本业务形式包括发布研究报告、证券投资顾问业务。
第100题：多选（1分）
股权类产品的衍生工具的种类包括（）。
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.股票指数期权
正确答案：ABCD您选择的答案：C
考点解析：股权类产品的衍生工具的种类包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权。
第101题：多选（1分）
金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。
A.逐日盯市的制度
B.无负债的结算制度
C.每日结算的制度
D.有负债的结算制度
正确答案：ABC您选择的答案：C
考点解析：金融期货结算实行每日结算也就是逐日盯市制度，以及无负债制度。
第102题：多选（1分）
下列项目中，属于股票应载明的事项有（）。
A.股票的编号
B.公司成立的日期
C.公司名称
D.股票种类
正确答案：ABCD您选择的答案：B
考点解析：股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额代表的股份数、股票的编号、股票由法定代表人签名，公司盖章、发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。
第103题：多选（1分）
封闭式基金的价格（）。
A.受供求关系影响
B.经常出现溢价或折价现象
C.并不必然反映单位基金份额的资产净值
D.反映基金份额资产净值
正确答案：ABC您选择的答案：B
考点解析：封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的资产净值。
第104题：多选（1分）
沪深300指数是以剔除了（）等基本不流通股份后的流通股本为权数计算的。
A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B.国有股
C.战略投资者持股
D.交叉持股
正确答案：ABCD您选择的答案：B
考点解析：教材P240，沪深300指数剔除了上市公司股本中的不流通股份，包括：公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份；国有股；战略投资者持股；冻结股份；受限的员工持股；交叉持股等。
第105题：多选（1分）
可能导致债券持有人不能收回投资的情形有（）。
A.债券市场价格下跌
B.债务人不履行债务
C.发行人不能按约定支付利息或偿还本金
D.债券附有可转换条款
正确答案：ABC您选择的答案：B
考点解析：债券附有可转换条款时还是可以收回投资的。
第106题：多选（1分）
按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（）。
A.OTC交易的衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.独立衍生工具
D.嵌入式衍生工具
正确答案：CD您选择的答案：C
考点解析：金融衍生工具按照产品形态分类：独立衍生工具、嵌入式衍生工具。
第107题：多选（1分）
在我国，证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。
A.证券投资委托代理
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.举办证券投资咨询的报告会
D.接受投资人委托提供证券投资咨询服务
正确答案：AB您选择的答案：C
考点解析：证券投资咨询机构的从业人员可以从事举办证券投资咨询的报告会，接受投资人委托提供证券投资咨询服务。禁止代理证券投资委托与与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
第108题：多选（1分）
我国《证券法》规定，内幕交易的行为主体包括（）。
A.持有公司5%以上股份的股东
B.发行人控股的公司及其高级管理人员
C.证券监管机构工作人员
D.发行人的董事、监事、高级管理人员
正确答案：ABCD您选择的答案：C
考点解析：我国《证券法》规定，内幕交易的行为主体包括发行人的董事、监事、高级管理人员；发行控股的公司及其高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东；及证券监管机构工作人员。
第109题：多选（1分）
指数基金的优势包括（）。
A.可作为避险套利的工具
B.风险较小
C.费用低廉
D.风险较高
正确答案：ABC您选择的答案：C
考点解析：指数基金的优势：（1）费用低廉。管理费较低，尤其交易费用较低。（2）风险较小。由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。（3）在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为投资者提供比较稳定的投资回报。（4）可以作为避险套利的工具。因收益的稳定性、投资的分散性及高流动性，特别适合于社保基金等数额较大，风险承受能力较低的资金投资。
第110题：多选（1分）
随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A.商业信用
B.国家信用
C.私人信用
D.银行信用
正确答案：ABD您选择的答案：B
考点解析：随着信用制度的发展，商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
第111题：判断（0.5分）
金融衍生工具按照交易所可分为独立衍生工具和OTC交易的衍生工具。
A.对
B.错
正确答案：B您选择的答案：A
考点解析：金融衍生工具按照交易场所可分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。
第112题：判断（0.5分）
在美国，住房权益贷款是指对已经抵押过的房产，若房产总价扣减净值后仍有余额，可以申请再抵押的贷款。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：住房权益贷款的定义。
第113题：判断（0.5分）
目前我国权证交易实行T+1回转交易。
A.对
B.错
正确答案：B您选择的答案：B
考点解析：目前权证交易实行T+0回转交易。
第114题：判断（0.5分）
我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。
A.对
B.错
正确答案：B您选择的答案：A
考点解析：符合一定条件，证券公司可以申请对客户的融资融券业务。
第115题：判断（0.5分）
证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：A
考点解析：证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
第116题：判断（0.5分）
证券交易所依据契约，对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。
A.对
B.错
正确答案：B您选择的答案：A
考点解析：证券公司依据契约，对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。
第117题：判断（0.5分）
从理论上讲，不论是股票分割还是合并，不会改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：理论上，股票分割或合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
第118题：判断（0.5分）
投资债券所获现金流量再投资的利息收入，受市场收益率变化的影响。
A.对
B.错
正确答案：B您选择的答案：B
考点解析：再投资收益是投资债券所获现金流量再投资的利息收入。决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。
第119题：判断（0.5分）
证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。
A.对
B.错
正确答案：B您选择的答案：A
考点解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续（2）提供期货行情信息、交易设施（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第120题：判断（0.5分）
上市公司信息披露的主要内容包括:招股说明书与上市公告书、定期报告、临时报告。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：考查上市公司信息披露内容包括:招股说明书与上市公告书、定期报告、临时报告。
第121题：判断（0.5分）
资产证券化可以改变发起人的资产结构。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：A
考点解析：资产证券化可以改变发起人的资产结构，改善资产质量。
第122题：判断（0.5分）
基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：A
考点解析：基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。
第123题：判断（0.5分）
权证发行人提供的履约担保标的证券的数量与行权价格和担保系数有关，其中担保系数由交易所发布。。
A.对
B.错
正确答案：B您选择的答案：A
考点解析：权证发行人提供的履约担保标的数量与行权价格无关。
第124题：判断（0.5分）
我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：考查对混合资本债券的理解。严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式。
第125题：判断（0.5分）
中国债券指数的样本债券价格选取日终全价。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：中国债券指数的样本债券价格选取日终全价。
第126题：判断（0.5分）
中央汇金投资有限责任公司属于金融控股机构，它于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券，属于政府支持机构债券。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：A
考点解析：中央汇金投资有限责任公司属于金融控股机构，它于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券，属于政府支持机构债券。
第127题：判断（0.5分）
根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师担任公司董事的，该律师所在的律师事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师担任公司董事的，该律师所在的律师事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。
第128题：判断（0.5分）
契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。
A.对
B.错
正确答案：B您选择的答案：B
考点解析：在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响。
第129题：判断（0.5分）
人民币利率互换的参考利率应为经中国人民银行公布的基准利率。
A.对
B.错
正确答案：B您选择的答案：B
考点解析：利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。
第130题：判断（0.5分）
巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。
第131题：判断（0.5分）
证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：A
考点解析：证券交易所的主要职能之一应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。
第132题：判断（0.5分）
根据规定，证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。
A.对
B.错
正确答案：B您选择的答案：A
考点解析：证券业从业人员是指证券公司管理人员，业务人员，证券经纪人；基金管理公司管理人员，业务人员；基金托管和销售机构中管理人员，业务人员；证券投资咨询业务的管理人员，业务人员；从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员，业务人员；证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员，业务人员；及其他中国证券业协会规定的人员。
第133题：判断（0.5分）
证券登记结算公司是自律性组织，也是证券服务机构。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：证券登记结算公司是自律性组织，也是证券服务机构。
第134题：判断（0.5分）
ETF上市后有可能出现与封闭式基金类似的大幅折价交易现象。
A.对
B.错
正确答案：B您选择的答案：B
考点解析：ETF使该类基金存在一级、二级市场之间的套利机制，可以有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象。
第135题：判断（0.5分）
股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：A
考点解析：股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。
第136题：判断（0.5分）
资产证券化交易的当事人除发起人、信用增级机构、信用评级机构、承销人、投资者之外，还需要有特定目的机构或特定目的委托人(SPA)。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：A
考点解析：考查资产证券化交易的当事人。
第137题：判断（0.5分）
证券公司挪用客户资产且不能自行弥补的将被托管或接管。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：A
考点解析：接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施，当证券公司治理混乱，管理失控，或者挪用客户资产且不能自行弥补的将被托管或接管。
第138题：判断（0.5分）
普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。
第139题：判断（0.5分）
近年来我国许多记账式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的。
A.对
B.错
正确答案：B您选择的答案：B
考点解析：我国记账式国债既可以利用证券交易所的交易系统来发行又可以在银行间债券市场发行。
第140题：判断（0.5分）
证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。
A.对
B.错
正确答案：B您选择的答案：B
考点解析：不应是全体员工，而是关键岗位人员。
第141题：判断（0.5分）
政府债券是国家为了筹措资金而向投资者发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的所有权凭证。
A.对
B.错
正确答案：B您选择的答案：B
考点解析：政府债券是国家财政部门或其他代理机构为了筹措资金而向投资者发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
第142题：判断（0.5分）
有担保的美国存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：A
考点解析：考察有担保的美国存托凭证定义。
第143题：判断（0.5分）
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：A
考点解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
第144题：判断（0.5分）
上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不相同。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对标的股票的流通股份市值等作出要求。
第145题：判断（0.5分）
记名股东的股东资格是以特定的姓名记载为依据的。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权利。
第146题：判断（0.5分）
通常，在期限相同的情况下，中央政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：A
考点解析：不同债券利率不同，这是对信用风险的补偿。通常，在期限相同的情况下，中央政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。
第147题：判断（0.5分）
证券市场内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：A
考点解析：考查内幕交易的行为方式，行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。
第148题：判断（0.5分）
《证券发行与承销管理办法》规定，拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。
A.对
B.错
正确答案：B您选择的答案：A
考点解析：《证券发行与承销管理办法》规定，拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以根据初步询价的结果确定股票发行价格。
第149题：判断（0.5分）
证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。
A.对
B.错
正确答案：A您选择的答案：B
考点解析：证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。
第150题：判断（0.5分）
契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。
A.对
B.错
正确答案：B您选择的答案：A
考点解析：契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
