爱华网2014期货法律法规重点汇编（三色标记，过关必备）
第一章 期货交易管理条例
1. 本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：
银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。
2. 期货公司成立条件：
注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规； 从业人员>15个，高管>3个;
持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；
持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。
3. 几个日期：
a. 期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；
b. 金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c. 期货公司报证监会，多为2个月审批：
① 合并分立停业解散
② 变更公司形式
③ 变更范围
④ 变更5%
⑤ 设立、收购、参股、终止境外期货经营机构
⑥ 变更注册资本and 其他情形（20日内决定）
d. 期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：
① 变更法人、住所或者营业所
② 设立境内期货经营机构（2个月）
③ 变更境内机构场所、负责人、经营范围
④ 其他事项
4. 交易所行为：
a. 先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b. 先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散
5. 调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。
6. 期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资
金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。
7. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际
控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告
8. 法规总结：
【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： ①违反规定接纳会员
②违规收取手续费 （应退还）
③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。
（简记为：违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量，不具资格人乱用）
【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款；没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 ① 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等
② 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
（简记为：修章程，改品种，变更场所乱合并，金不足，仍交易（同意、直接或间接参与），违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度）
【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍罚款；没有所得或不足10万的，处以10-30万
①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保
②其他事项同【69】②中的事项
责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格
【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款。单位从事，责任人：处3-30万罚款
【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款，单位从事，责任人：处1-10万罚款
【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款。单位从事，责任人：处3-30万罚款
【76条】国有企业违规买卖期货的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款。单位从事，责任人：降级至开除的纪律处分
【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款，单位从事，责任人：处1-10万罚款
【78条】违规设置期货交易所、期货公司的, 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款，单位从事，责任人：处1-10万罚款
【80条】中介机构违规的，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款
法规总结：
【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款
【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万
【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款
【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万
其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万
对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分
对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分
9. 变相期货交易，满足下列之一的;
① 为参与买卖双方提供履约担保
② 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%
第二章 期货投资者保障基金暂行办法（2007.8.1执行）
1. 保障基金
启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。
后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。
暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力
2. 期货公司违规，保证金损失补偿：个人10w以下全额，过了90%，机构过了80%
3. 保证金缺口弥补：先用自有资金和变现资产，不足时用保障基金，再不足用后续
第三章 期货交易所管理办法（2007.4.15执行）
1. 交易所联网交易：10日内报证监会
2. 会员大会：由理事会召集，每年一次。各种会议（会员大会，董事会等）结束10日内报证监会。2/3以上会员参加才有效。
临时会员大会：
会员理事不足2/3，1/3以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效。
1/3以上理事提议，要开理事会，半年开一次，提前10天通知。理事会每届3年。
3. 人事任免：
期货交易所总、副经理由证监会提名，理事会通过，总经理是交易所法定代表人，当然理事，每届3年，最多两届。中层任免，10日内报证监会。
4. 几个日期：
交易所异常，暂停交易：不超过3个交易日；期货交易结算交割资料保存，不少于20年；
年度结束4个月内提交年度财务报告；季度15日内，年度30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况，工作报道。
5. 期货交易所按手续费20%提取风险准备金。
6. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大的诉讼，需报证监会。
7. 有价证券充抵保证金不高于min{①，②}：
① 有价证券基准计算价值的80%
② 会员账户货币资金的4倍
8. 会员违约：
交易所先以违约会员的保证金承担，不足的：①全员结算制度的交易所，违约会员自有资金、交易所风险准备金及自有资金承担；②会员分级结算制度的交易所，违约会员自有资金、结算担保金、交易所风险准备金及自有资金承担（取得追偿权）
第四章 期货公司管理办法（2007.4.15执行）
1. 期货公司金融期货经纪资格：前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变超50%特例），控股股东净资产不低于3000万。设立营业部的：前3个月风险指标合规，高管1年内无处罚。一年度的财务报告，股东最近一期的财务报告。
2. 变更住所条件：2年内无违法；变更名称：5日内报证监会；解聘或者聘用事务所：5日；期货公司开立撤销保证金账户，当日
3. 许可证遗失：30日内，在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。
4. 发布广告材料：5日内报当地证监会。
5. 未经证监会批准，不得持有5%以上期货公司股权，处3万元以下罚款
6. 中介不履行报告义务，处3万元以下罚款。
7. 未开户就交易，借账号交易，处3万元以下罚款。
7. 期货公司股东所持有期货公司股权被冻结，3日内通知期货公司；股东质押公司股权，5日内向所在地证监会报告；股东或者其他关联人从事期货交易，5日内备案。
8. 期货公司实际控制人被撤销接管或者解散破产的，5日内向公司所在地证监会报告 时间多数为5日。
第五章 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
（2007.7.4执行）
注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。
1、免除首席风险师决定前10日报告
2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月
3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告
1. 高管任职条件
期货监管自律机构监督岗位8年，申请期货高管免试取得从业资格。
2. 不可以当高管：
① 解除职务、撤销资格、开除日起 5年以内的
② 受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年
③ 因违规托管、整顿、撤销之日起的负责人 未满3年
④ 认定不适合人选日起 2年以内
⑤ 在党政机关任职的。
3. 下列人不可以担当独董：
① 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员
② 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和
主要社会关系人员
③ 提供中介服务的机构人员
④ 近1年内担任上述①-③的人员
⑤ 在其他公司担任除独立董事的人员
4. 任职审批:
1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。 其他人员由：证监会派出机构审批。
2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。
3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查
4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可
5、期货公司任用、免除高管人员的，5个工作日内向证监会派出机构报告。
6、免除首席风险师的，决定前10个工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。
7、境外人士担任高管的不得超过30%。
8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。
9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。
10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董
11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。
12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。
13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理
