爱华网试题九
一、单选题
1、《证券法》规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。（ ）
A、正确
B、错误
2、向特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应由承销团承销，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。（ ）
A、正确
B、错误
3、要约收购人应在向中国证监会报送收购报告书之日起（ ）日后，公告其收购要约。
A、15日
B、10日
C、30日
4、甲是乙证券公司从业人员，甲利用职务违反交易规则，下列说法正确的是（ ）
A、甲承担全部责任
B、甲和乙承担连带责任
C、乙承担全部责任
5、因突发事件影响证券交易的正常进行时，交易所可以采取什么措施（ ）
A、采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
B、经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌措施
C、采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
6、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（ ），必须依法转让。
A、国债
B、基金
C、股票
D、上述全部证券
7、上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、4个月
8、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应当按规定进行报告和公告。
A、3%
B、5%
C、10%
D、30%
9、采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
10、证券投资者保护基金由（ ）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
A、证券投资者
B、证券公司
C、证券交易所
D、上述三者
11、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。（ ）
A、正确
B、错误
12、 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A、20%
B、10%
C、40%
D、30%
13、证券公司的独立董事（ ）
A、可以再其他证券经营机构任职
B、不得在证券公司担任董事长外的职务
C、可以大量持有该证券公司股票
D、可以兼任公司业务部门负责人
14、证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会，委员会负责人由（ ）担任
A、总裁
B、独立董事
C、副总裁
D、董事长
15、 证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（ ）
A、投资比例、保底收益、管理期限及管理费用等
B、投资范围、保底收益、管理期限及管理费用等
C、保底收益、管理期限及管理费用等
D、投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等
16、证券公司经营融资融券，下面错误的是（ ）
A、只需足够的资金及证券即可
B、风险控制指标符合规定、财务状况良好
C、治理结构健全、内部控制有效
D、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
17、客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。以上说法（ ）。
A、正确
B、错误
18、证券公司根据业务需要可确定( )家存管银行为主办存管银行。
A、1
B、2
C、3
D、4
19、客户申请开通单客户多银行服务业务，客户可开立（ ）个主资金账户。
A、1个、
B、2个
C、3个
D、1个都不用
20、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入（ ）范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围。
A、公司合规管理
B、公司内部员工管理
C、公司自营业务管理
D、公司柜台业务管理
21、证券经纪人虽然不是证券公司员工，但为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。（ ）
A、正确
B、错误
22、证券经纪人与证券公司是委托代理关系，代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，不是证券公司员工，所以证券经纪人可以接受多家家证券公司的委托。（ ）
A、正确
B、错误
23、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房机柜或机架宜配臵双回路供电，相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，禁止留有余量。（ ）
A、 错误
B、 正确
24、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应每年至少进行（ ）次应急演练，并留存演练记录。
A、3
B、2
C、1
D、以上均不对
25、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部局域网应采用多层网络结构，用
于交易业务的核心层应部署至少两台交换机互为备份，网络接入层设备尽量使用HUB。（ ）
A、正确
B、错误
26、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，以下关于证券营业部应用系统的要求的说法，不正确的是（ ）。
A、证券营业部应用系统处理能力应具有一定的冗余度
B、为提高系统可靠性，证券营业部服务器不宜采用双电源、双网卡等方式
C、行情、交易、资讯系统等关键硬件设备通过热被、冷备等手段，避免单点故障，提高系统可用性
D、证券营业部应用系统应具备足够的健壮性
27、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式，具有自备发电机的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于（ ）。
A、3小时
B、4小时
C、2小时
D、1小时
28、证券营业部机房应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有（ ）配电柜或配电箱。供电容量应满足证券营业部配电规划需求，并留有一定余量。
A、独立的
B、非独立的
29、证券营业部应当为客户提供（ ）种以上行情揭示与分析系统。
A、1
B、2
C、3
D、以上均不对
30、证券营业部应定期检查电力、空调、消防等设施，（ ）选择非交易时间进行UPS电池的充放电测试，并详细记录。
A、每个月
B、每季度
C、每半年
D、每年
31、证监会颁布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自（ ）起施行。
A、2010年1月1日
B、2010年5月1日
C、2010年6月1日
D、2010年8月1日
32、证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（ ）交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
A、1个
B、2个
C、3个
D、5个
33、客户资金账户可以在（ ）开立。
A、证券营业部现场
B、银行
C、证券登记结算机构
D、其他代办机构
34、证券公司应当在客户开户以后，至少每（ ）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理。
A、半年
B、一年
C、两年
D、三年
35、证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户（ ）相适应的服务或产品。
A、交易特征
B、资金规模
C、资产规模
D、风险承受能力
36、证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由（ ）选择是否接受该项服务或产品。
A、证券公司引导客户
B、证券公司帮助客户
C、客户
D、上述3种均可
37、证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户（ ）进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。
A、日常交易行为
B、资金进出行为
C、异常交易行为
D、资金交易行为
38、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（ ）内完成回访。
A、1周
B、2周
C、1个月
D、2个月
39、涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当（ ）。
A、事先复核，事后审批。
B、事先审批，事后复核。
40、证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场（ ）。
A、审计
B、检查
C、稽核
D、抽查
41、基金管理人可以向基金份额持有人承担部分损失。( )
A、正确
B、错误
42、基金托管人与基金管理人不得为同一人，可以互相出资或者持有股份。( )
A、正确
B、错误
43、基金管理人由依法设立的（ ）担任。
A、投资银行
B、基金公司
C、证券公司
D、商业银行
44、封闭式基金在基金合同期限内的基金份额总额（ ）。
A、可以增加
B、可以减少
C、固定不变
D、可以增减
45、未取得证券分析师资格的研究助理人员可以与证券分析师在证券研究报告上共同署名。（ ）
A、正确
B、错误
46、证券分析师因公司业务需要，可以参与公司承销保荐、财务顾问等投资银行业务项目，但应当履行跨墙审批程序，并在跨墙期间，不得发布与该业务项目相关的证券研究报告。（ ）
A、正确
B、错误
47、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的出台将引导证券公司加强证券研究和投资顾问服务的投入，通过专业化、差别化的投资咨询服务获得经纪业务的增值空间，改变单纯依靠佣金价格战的现状。（ ）
A、正确
B、错误
48、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况、具体证券的操作等发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传
播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。（ ）
A、正确
B、错误
49、证券经营机构可以聘用仅取得（ ）的人员对外开展证券业务。
A、从业资格
B、执业证书
50、取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
A、一年
B、两年
C、三年
D、半年
二、多选题
证券法：
1、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（ ）的原则。
A、公平
B、自愿
C、有偿
D、诚实、信用
2、公司公开发行新股，应当符合下列条件（ ）
A、具备健全且运行良好的组织机构
B、具有持续盈利能力，财务状况良好
C、最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
3、证券交易内幕信息的知情人包括（ ）
A、发行人的董事、监事、高管
B、持有公司百分之五以上的股东及其董事、监事、高管，公司的实际控制人及其董事、监市、高管
C、由于所任公司职务可以获得的内幕信息的相关人员
D、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
4、股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ）
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
B、公司股本总额不少于人民币三千万元；
C、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；
D、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
5、上市公司有下列情形之一的，可由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ ）
A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
C、公司有重大违法行为；
D、公司最近三年连续亏损；
6、上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ ）
A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
C、公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；
D、公司解散或者被宣告破产；
7、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（ ）
A、公司债券的期限为一年以上；
B、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；
C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
8、证券交易活动中下列信息皆属内幕信息：（ ）
A、公司分配股利或者增资的计划；
B、公司股权结构的重大变化；
C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十；
D、上市公司收购的有关方案；
9、禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（ ）
A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操
纵证券交易价格或者证券交易量；
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
D、以其他手段操纵证券市场。
10、证券公司及其从业人员下列行为为损害客户利益的欺诈行为：（ ）
A、按照客户的委托为其买卖证券；
B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
11、投资者可以采取（ ）及其他合法方式收购上市公司。
A、场内收购
B、场外收购
C、要约收购
D、协议收购
12、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（ ）、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
A、财务状况
B、内部控制水平
C、合规程度
D、高级管理人员业务管理能力
13、任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（ ）
A、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%
B、以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权
C、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%
D、以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公10%以上的股权
14、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A、董事
B、监事
C、高级管理人员
D、境内分支机构负责人
15、证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（ ）。
A、与他人合资经营管理
B、与他人合作经营管理
C、将分支机构承包、租赁给他人经营管理
D、委托给他人经营管理
16、证券公司不得违反规定委托（ ）进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
A、银行
B、信托公司
C、保险经纪人
D、证券经纪人
17、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员（ ）。
A、直接持有、买卖股票
B、直接持有、买卖基金国债
C、借他人名义持有、买卖股票
D、收受他人赠送的股票
18、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（ ）。
A、证券买卖方向
B、选择证券种类
C、决定买卖数量
D、买卖价格
19、证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：（ ）
A、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；
B、违反规定委托他人代为买卖证券；
C、利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；
D、法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
20、证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：（ ）
A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；
B、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；
C、使用客户资产进行不必要的证券交易；
D、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；
21、证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于（ ）。
A、客户交易结算资金专用存款账户
B、清算备付金账户
C、证券公司的自有资金专用存款账户
D、结算公司的自有资金专用存款账户
22、客户交易结算资金,包括客户( )。
A、为保证足额交收而存入的资金;
B、出售有价证券所得到的所有款项(减去经纪佣金和其他正当费用);
C、持有证券所获得的股息,现金股利,债券利息;
D、资金利息;
23、从事客户交易结算资金存管业务的商业银行应当符合的条件有( )。
A、经中国人民银行认定具有足够的抗风险能力和良好的经营业绩的商业银行
B、具有及时,安全,高效的资金汇划系统,能够保证本行系统内证券交易结算资金汇划在两小时内到账
C、有健全的证券交易结算资金存管业务操作办法和规程,有相应的业务部门和人员
D、能够按证监会规定的格式和时间报送证券交易结算资金账户的有关资料
E、符合证监会认定的其他条件;
24、单客户多银行服务与现行第三方存管制度有何区别（ ）。
A、现行第三方存管模式客户只能选择一家银行作为其交易结算资金的存管银行，若想更换存管银行，需在证券公司及银行端完成存管银行的变更手续；
B、单客户多银行服务模式，客户可同时选择多家银行作为其交易结算资金的存管银行，不同存管银行对应不同资金账户，主资金账户与辅助资金账户间可进行资金划转，实现客户使用多家银行资金进行证券投资的目的；
C、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式一致；
D、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现
行第三方存管模式不同。
25、证券公司应当对经纪人进行执业前培训，其中（ ）的培训时间不少于20个小时。
A、经济业务知识
B、证券基础知识
C、法律法规
D、职业道德
26、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当载明下列事项：（ ）
A、证券经纪人的代理权限；
B、证券经纪人的代理期间；
C、证券经纪人的执业地域范围；
D、证券经纪人的报酬计算与支付方式；
27、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（ ）
A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
B、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
C、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
28、证券公司可以通过公司（ ）从事客户招揽和客户服务等活动。
A、员工
B、银行员工
C、保险经纪人
D、证券经纪人
29、证券经纪人的执业禁止性行为有：（ ）
A、向客户介绍账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
B、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
30、证券营业部机房须安装独立空调，采用（ ）的方式，主用空调单独运行时应能保证机房温度保持在21℃±3℃规定范围内。
A、一用无备
B、一用一备
C、多用一备
D、多用多备
31、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司在确保证券营业部信息系统稳定运营的前提下，还应该在技术人员管理方面达到一定的要求，这些要求包括（ ）。
A、至少配备二名专职技术人员
B、技术人员应具有1年以上技术岗位从业经验
C、至少配备一名专职技术人员和一名兼职技术人员
D、技术人员应具有计算机及相关专业学历
32、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部电话委托、自助终端应能记录证券（ ）等操作的终端识别信息，并将记录进行保存。
A、密码修改
B、银证转帐
C、撤单
D、委托
33、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应按照（ ）的原则，统一规划和建设证券营业部信息系统，全面负责证券营业部信息技术的安全管理。
A、实用性
B、可操作性
C、安全性
D、灵活性
34、证券营业部与所属证券公司之间，可使用（ ）的2条以上通信线路建立可靠通信联接，且线路带宽能够满足业务需要并留有冗余。
A、不同营运商
B、不同介质
C、相同营运商相同介质
D、相同营运商不同介质
35、证券营业部发生影响正常业务的技术故障，应立即启动应急预案、尽快恢复交易业务，并按有关要求及时上报所属（ ）。
A、当地证券业协会
B、证券公司所在地监管部门
C、证券公司
D、当地监管部门
36、客户证券账户不可以在（ ）现场开立
A、银行
B、证券营业部
C、证券登记结算机构
D、证券交易所
37、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，（ ）。发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料。
A、对客户的姓名或者名称进行审查
B、对客户的身份的真实性进行审查
C、登记客户身份基本信息
D、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
38、证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。
A、财务与收入状况
B、证券专业知识
C、证券投资经验和风险偏好
D、年龄
39、证券公司客户回访内容应当包括但不限于（ ）。
A、客户身份核实
B、客户账户变动确认
C、是否向客户充分揭示风险
D、是否存在全权委托行为
40、证券公司及证券营业部应当在（ ）公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。
A、营业场所显著位臵
B、公司网站
C、当地证券业协会
D、当地媒体
41、按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》，在证券营业部人员管理中，（ ）。
A、从事技术、风险监控、合规管理的人员可以兼任客户账户及客户资金存管等业务活动
B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事客户账户及客户资金存管等业务活动
C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
42、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A、网上查询
B、书面查询
C、在营业场所公示
D、电话查询
43、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
A、行为的合规性
B、服务的适当性
C、客户投诉的情况
D、客户佣金收入
44、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务（ ）、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。
A、客户账户管理
B、客户资金存管
C、代理交易、代理清算交收
D、证券托管
45、基金运作方式可以采用（ ）
A、开放式
B、封闭式
C、混合式
D、其他方式
46、基金管理人应当履行下列职责：（ ）
A、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C、编制中期和年度基金报告
D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
47、证券投资顾问业务与发布证券研究报告业务的主要区别是：（ ）
A、立场不同；
B、服务方式和内容不同；
C、服务对象不同；
D、市场影响不同；
48、证券投资顾问可以采用哪些收费方式：（ ）
A、按照服务期限收取固定费用；
B、以个人名义收取服务报酬；
C、按照客户资产规模的一定比例收取费用；
D、 以提高客户佣金的方式收取费用；
49、下列哪些业务行为证券投资顾问可以从事的：（ ）
A、向客户提供具体的投资建议，辅助客户作出投资决策；
B、撰写发布证券研究报告；
C、参加公司或各分支机构举办的报告会，进行客户招揽；
D、制作标准化的证券投资顾问服务产品，提供给直接面向客户的证券投资顾问；
50、下列哪些事项是证券研究报告的必载项：（ ）
A、“证券研究报告”字样；
B、署名人员的执业资格证书编码；
C、研究报告采用的信息和资料来源；
D、使用证券研究报告的风险提示；
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