爱华网吉林省2015年下半年期货从业基础知识：介绍经纪商模拟
试题
一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、下列关于期货投机和套期保值区别的说法，错误的是。
A：从交易对象来看，期货投机交易主要是以期货市场为对象，利用期货合约的价格频繁波动进行买空卖空的交易活动。投机者一般不做现货交易，几乎不进行实物交割；而套期保值交易则是以现货和期货两个市场为对象
B：从交易目的来看，期货投机交易是以较少资金获取较大利润为目的，不希望占用过多资金或支付较大费用；而套期保值交易通常是在进行现货交易的同时，做相关合约的期货交易，其目的是利用期货价为现货市场规避风险
C：从交易方式来看，套期保值交易主要是利用期货市场中的价格波动进行买空卖空，从而获得价差收益；而投机交易则是在现货市场与期货市场上同时运作，以期达到两个市场的赢利与亏损基本平衡
D：从交易风险来看，投机交易是以投机者自愿承担价格波动风险为前提进行期货投机交易，风险的大小与投机者收益的多少有着内在的联系，投机者通常为了获得较高的收益，在交易时要承担很大的风险；而套期保值者则是价格风险转移者，其交易目的就是为了转移或规避市场价格风险
2、套利交易与投机交易的区别在于__。
A．套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化
B．套利交易流动性较差，而投机交易流动性好
C．套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易
D．套利交易不活跃，而投机交易很活跃
3、是期货投资咨询从业人员所写分析报告的核心目标
A：保护客户资产
B：客户的风险
C：客户资产的增值
D：期货公司的风险
4、在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达__个指令。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、下列各项中，期货从业人员可以从事的行为是。
A：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险并作出一定的收益承诺或者保证
B：以本人或他人的名义进行期货交易
C：为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，坚持客户合法利益优先的原则
6、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括（）。
A．净资本不得低于客户权益总额的6%
B．净资本与净资产的比例不得高于40%
C．负债与净资产的比例不得高于150%
D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%
7、期货交易所总经理每届任期__年。
A．5
B．4
C．3
D．2
8、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。
A．期货套利者
B．期货投机者
C．风险承担者
D．套期保值者
9、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当__。
A．自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
B．自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
C．自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
D．自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
10、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A．3
B．5
C．8
D．10
11、下列交易的对象是一种权利的是__。
A．期货交易
B．期权交易
C．现货交易
D．远期交易
12、股票期货是以为标的物的期货合约。
A：一组股票价格指数
B：某只股票的收益率
C：单只股票价格
D：整个市场的股票加权价格
13、商品指数基金在交易上的共性，说法错误的是
A：各类商品指数中均包含能源、贵金属、基本金属、农产品和畜产品五大类
B：贵金属比重最大
C：不参与实物交割
D：同一商品不同月份合约之间的最大月间价差由仓储费用来决定
14、股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括__。
A．外资企业
B．合格境外机构投资者
C．基金公司
D．证券公司
15、公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，（），可以并处没收财产。
A．处3年以上有期徒刑
B．处5年以上有期徒刑
C．处5年以下有期徒刑
D．处15年以上有期徒刑
16、温和通货膨胀是指通货膨胀率____
A：小于10%
B：10%一50%
C：60%一100%
D：大于100%
17、属于反转突破形态的是.
A：头肩顶
B：三角形
C：矩形
D：旗形
18、某加工商为了避免大豆现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是__元。
A．盈利3000
B．亏损3000
C．盈利1500
D．亏损1500
19、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行（）。
A．实物交割
B．对冲平仓
C．协议平仓
D．现金交割
20、甲公司进行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元。关于对甲的赔偿，下列说法正确的是__。
A．对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照80%的比例补偿
B．全部补偿
C．按照90%的比例补偿
D．按照80%的比例补偿
21、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。
A．中金所
B．中国证监会
C．公司所在地中国证监会派出机构
D．中国期货业协会
22、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．15
23、期货业协会的业务活动应当接受（）的指导和监督
A．国务院期货监督管理机构
B．期货公司
C．中国证监会
D．中国银监会
24、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B．具有大专以上学历
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．有履行职责所必需的时间和精力
25、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。
A．3
B．5
C．8
D．10
26、期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是（）。
A．对每位机构投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90% 补偿
B．对每位机构投资者的保证金损失在20万元以卜（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿
C．对每位机构投资者的保证会损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
D．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
27、一个完整的期货交易流程应包括__。
A．开户与下单
B．竞价
C．结算
D．交割
28、转移外汇风险的手段主要有__。
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