期货法律法规 台湾省期货法律法规:经纪业务规则试题

台湾省期货法律法规:经纪业务规则试题

一、单项选择题(共24题,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)

1、__负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货投资者保障基金管理机构

2、期货公司会员不得为测试得分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.60

B.70

C.80

D.90

3、具有从事期货业务()以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

4、由于有______特征,所以期货交易具有高收益和高风险的特点。

A.合约标准化

B.场内集中竞价交易

C.保证金交易

D.双向交易

5、当RSI取值在__以下时说明市场处在极弱行情。

A.10

B.20

C.30

D.40

6、某投资者以$340/盎司买入黄金期货,同时卖出履约价为$345/盎司的看涨期权,权利金为$5/盎司,则其最大损失为____

A:$5/盎司

B:$335/盎司

C:无穷大

D:0

7、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

8、期货投资咨询业务人员应当以()名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

A.期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.财政部门

9、期货公司设立营业部,由()核准。

A.中国人民银行

B.中国期货业协会

C.公司注册地中国证监会派出机构

D.营业部拟设立地中国证监会派出机构

10、期货交易的参与者众多,除会员外,还有其所代表的__。

A.商品生产者

B.商品销售者

C.进出口商

D.市场投机者

11、侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()确定管辖。

A.期货公司住所地

B.当事人选择的诉由

C.被侵权人住所地

D.违约人住所地

12、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。

A.规范的期货合约

B.保证金制度

C.期货价格制度

D.交割期制度

13、基差等于______。

A.现货价格-期货价格

B.现货价格+期货价格

C.现货价格/期货价格

D.现货价格×期货价格

14、关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约,以下表述正确的有__。

A.每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±4%

B.最后交易日为合约月份第15个交易日

C.最后交割日为最后交易日后第7日(遇法定节假日顺延)

D.交易手续费为3元/手

15、全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

A:不得高于

B:不得低于

C:等于

D:既可高于,也可低于

16、下列属于跨商品套利的交易有__。

A.小麦与玉米之间的套利

B.3月份与5月份大豆期货合约之间的套利

C.大豆与豆粕之间的套利

D.堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利

17、下列关于交易手续费的说法,正确的有__。

A.交易手续费的收取标准,不同的期货交易所有不同的规定

B.交易手续费的高低对市场流动性有一定影响

C.交易手续费过高,会扩大无风险套利区间

D.交易手续费过高,会降低市场的交易量

18、当期价高估时,可通过,进行正向套利。

A:买进现货,卖出期货

B:卖出现货,买进期货

C:同时买进现货和期货

D:同时卖出现货和期货

19、全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有__。

A.保证金标准

B.结算流程

C.争议处理方式

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D.违约责任

20、以下属于套利种类的有__。

A.跨期套利

B.跨商品套利

C.跨市套利

D.期现套利

21、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的__,审慎决定自己是否参与股指期货交易。

A.生理及心理承受能力

B.产品认知能力

C.风险控制能力

D.经济实力

22、期货公司应当按照统一的格式要求(见附件)采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。也应当保存。 A:营业部

B:人事部

C:财务部

D:劳资部

23、下列关于远期外汇交易的说法,正确的有__。

A.远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式

B.在套期保值时,远期外汇交易的针对性比外汇期货强,可以对冲掉所有风险

C.远期外汇交易没有交易所、结算所为中介,面临着对手的违约风险

D.远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定,因而流动性远远高于外汇期货交易

24、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

A.变更公司形式

B.变更期货公司8%的股权

C.变更法定代表人

D.设立境内分支机构

二、多项选择题(共24题,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项。)

1、The committee did their best to ______ the situation, but the damage was already done.

A.certify

B.exemplify

C.justify

D.rectify

2、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法,正确的有__。

A.每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得超过规定的涨跌幅度

B.本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定

C.商品价格波动越剧烈,商品期货合约的每日停板额应设置得越小

D.超过涨跌幅度的报价视为无效,不能成交

3、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括()。

A.大连商品交易所

B.中国金融期货交易所

C.郑州商品交易所

D.上海黄金交易所

4、期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有.

A:变更名称、公司章程

B:作出终止业务等重大决议

C:被有权机关立案调查或者采取强制措施

D:任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更

5、下列属于期货交易所用于警示和化解风险措施的有__。

A.要求会员报告情况

B.要求客户报告情况

C.停止会员或客户交易

D.发布风险提示函

6、关于期货公司拟解聘首席风险官,下列说法正确的有()。

A.期货公司应有正当理由

B.期货公司可以无理由

C.期货公司应向中国证监会派出机构报告


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