爱华网纽约《滚石》杂志将高盛称为世界经济的“一只巨大吸血乌贼，盘卷在人类脸上，将吸血漏斗伸入每一个有金钱气味的孔隙”。英国首相干脆说它“道德沦丧”。 撰稿/石渝 位于纽约曼哈顿下城区的高盛(Goldman Sachs)集团大厦，与“9·11”中受袭成为废墟的世贸双子楼遥相呼应。这座43层全玻璃幕墙的银灰色豪华大厦，一度是美式金融资本主义最耀眼的灯塔；而如今，它虽屹立，却在“后金融危机”清算中，坍塌成了一堆“信誉废墟”。 高盛连遭起诉 4月16日，美国证券和交易委员会(SEC，简称“证交会”)宣布对高盛集团和高盛个别高级交易员展开法律行动，控告其民事欺诈。不到一周时间，高盛股东和投资者等受害者，纷纷拥入曼哈顿的纽约高等法院，他们或提起独立的民事诉讼，或提起威力巨大的集团诉讼，掀起了控告高盛的浪潮。 4月27日，美国国会召开听证会，传讯高盛高管。4月30日，《华尔街日报》更是传出美国联邦公诉机构正在对高盛是否涉嫌犯罪展开刑事调查的新闻。 一时间，高盛如“过街老鼠”，人人喊打。 美国证交会提起的诉讼，是把高盛视为“券商”身份为基础的民事法律行动。在允许混业经营的美国金融产业中，高盛同时拥有多重身份，如承销证券的“券商”、跟对冲基金共舞的“做市商”、携庞大资金入股市的“投资者”，以及帮人提供融资的“银行”等。 在长达22页的起诉书中，证交会称，2007年次贷危机爆发前，“保尔森对冲基金”找到高盛，有意通过高盛独创的金融衍生工具系统“Abacus2007－AC1”，发行一类“合成式债务抵押债券”(Synthetic CDO)，在对CDO打包过程中，保尔森对冲基金参与了构思，亲自选择了最差的、评级过高的房地产抵押债券。为了做空这类债券，保尔森与高盛一道，特意把“信用违约掉期(CDS)也打包进CDO里，这样，只要评级降级，保尔森就可以获得投资者的悉数倒赔。 高盛随后找到基金管理公司“ACA管理公司”，把CDO交由独立第三方管理，没有向投资者披露高盛客户保尔森参与了CDO打包这一事实。德国产业投资银行(IKB)购下了这份金融衍生产品。
出售半年不到，风暴顿起。99％的该款CDO评级遭降，投资者损失惨重，投资者损失的10亿美元，基本上回到了保尔森公司的腰包。保尔森也因“成功预测楼市泡沫破灭而获利”而声名大振。在这笔交易中，作为居间承销的高盛，获得了1500万美元的“中介费”。 这桩令人恐怖的“买卖”，令IKB损失近2亿美元，濒于破产，德国政府不得不出手救援。而ACA管理公司也损失了9亿美元，无奈宣布破产，其债务被担保公司荷兰银行(ABN－Amro)承受。 高盛之错，错在有意向投资者隐瞒重大事实，如果保尔森明确以做空CDO为目的来寻找买家，那肯定不会有任何投资者购买他的金融衍生工具。 对此，华尔街观察家朱伟一这样描述:“高盛开盘设赌并无过错——资本市场就是赌场，但高盛允许对赌的一方私下做了手脚，这就坏了赌场的规矩。”负责“Abacus2007－AC1”工具的高盛副总裁法布里·图尔(Fabrice Tourre)也被美国证交委列为共同被告。 在证交会提起民事诉讼的数月之前，证交会给高盛发过“韦尔斯通知”，示意其可能面临证交会的起诉。按规定，一旦进入“韦尔斯程序”，之后所有可能的诉讼行动，将不会再与对方通气。 4月16日突然传出被诉，令高盛大感意外。股神沃伦·巴菲特在5月1日其公司股东大会演讲中称，高盛今日被证交会找麻烦，完全是“公关失败”。巴菲特在高盛有50亿美元的巨额投资，一直对高盛的首席执行官(CEO)劳埃德·贝兰克梵(Lloyd Blankfein)的“聪慧”赞不绝口。 证交会的司法行动，让之前“结案”的一桩旧案再次暴露在地区检察官的眼前。这桩“问题交易案”被称为“Timberwolf”交易案，检察官怀疑贝尔斯登对冲基金经理与高盛合谋，欺诈投资者。 在4月27日的国会听证会上，此“问题交易”与“保尔森案”一道，被指为高盛大量存在的市场欺诈的个例。英国和德国的金融监管机构也表示将开展对高盛的相关调查。 高盛“劣迹”斑斑 成立于1869年的高盛集团，是华尔街最知名的投资银行，因在上世纪70年代“恶意收购”时代屡屡扮演“白马骑士”的战略投资者角色，而大受欢迎，并因此实力大增，跻身为金融巨头之一。金融危机后，它甩开竞争对手摩根士丹利，实现了“一超独霸”的无敌地位。 高盛被称为“美国之盛”，原因在于高盛名为一个金融公司，实为美国政府发动金融战争的得力干将。 希腊债务危机发展到今天之地步，是2001年高盛做的“局”使然。当年希腊急于加入欧元区，为了掩饰超过3％GDP的预算赤字，听信高盛的“外汇掉期交易”，借入美元，把欧元债务包装成远期债务。希腊已经成为美元压榨欧元的金融战场前沿，而货币战争无关乎华尔街策动的金融危机，它只重视结果。从目前的结果看，在美元压迫下，欧元贬值到了2004年的水平，资产回流于强势货币控制人手中。 经济学家郎咸平研究发现，越南金融危机爆发前夕，高盛等国际投行还在呼吁大家买入越南的股票，并制造了越南概念“亚股新宠”，但从2008年4月开始，越南的股市、楼市大跌，其后越南的通胀率还高达25％。以高盛为首的金融资本就是这场金融海啸真正的背后操纵人。
