人和集团关国亮退股 山水集团抢夺式“退股”
香港主板上市公司山水集团前不久强推全员职工退股,引发部分职工强烈抵制。分析山水集团的退股方案,应该说,职工的维权是有根据的。退股也好,入股也罢,在本质上都属于民事活动。既然是民事活动,就应当遵循“自愿、公平、等价有偿、诚实信用”这一根本原则,但山水集团的退股方案违背了这一原则。
山水集团的退股违背自愿原则。“退股”从本质上来说属于股票的买卖行为,即公司支付对价收购股东所持有的公司股票。既然是买卖,就必须一个愿买,一个愿卖,而不能强买强卖。但从媒体报道看,山水的退股方案并没有建立在自愿的基础之上,公司涉嫌利用优势地位“强买”。首先,退股方案事先并没有和职工进行充分协商。据报道,2013年11月13日山水集团通知职工开会,而在11月11日以前,“山水集团上上下下几乎无人知晓此事”。如果报道属实,山水集团是在职工毫不知情的情况下,私底下单方面制定出有关退股方案,没有同广大职工进行任何形式的协商。其次,山水集团实质上是在强迫职工退股,因为根据董事长给职工的讲解,“即便打定主意不退股的也不分红”,也就是说即便你没退股,同样也丧失股东权利,摆出了一副同意也得退、不同意也得退的架势,毫无协商余地。哪里有自愿的影子?
违背了公平原则。退股价款和支付方式可以简单概括为“现价结清,分期付款”。所谓现价就是“相关日期前60个工作日联交所报表中显示的上市公司每股平均收市价”,而分期付款则是指股价的支付“分三期进行,每期十年,第一期八折,第二期九折,第三期全额”。也就是说,股东虽然按照今天的价格卖出了股票,却只能在十年、二十年或者三十年后才能拿到部分或全部对价,而且这期间既不分红,也不支付利息。这种支付对价的方式,本质上是由职工承担了公司全部的市场风险和经营风险,明显违背公平原则。尤其严重的是,方案明确规定:“执行期间,若因上市公司市值发生大幅提高(降低),导致山水投资每股对应上市公司市值连续三年以上均超过(低于)当期每股价格50%以上,则境外信托受托人将对该等情况予以充分考虑,并有权利(但无义务)于合理期限内做出是否提高(或降低)当期退出性信托收益总价款的决定”。好一个“有权利”“无义务”,按照这样的规定,如果届时市值提高了,公司可以“无义务”提高回购价格;但是如果市值降低了,公司就可以“有权利”降低回购价,这哪里有半点公平可言?
违背了等价有偿的原则。根据山水集团制定的退股方案,收购职工所持有股票的价款全部来自于公司的分红,也就是说山水集团用职工十年、二十年或者三十年应得的分红,收购了职工现在所持有的股权,是在用职工自己的钱买了职工的股票,等于没有支付对价。
当然,无偿取得职工股权的不只是公司,还有个别人。因为按照方案的规定,3939名不具名职工的权益由信托受托人张才奎承继。那么,张才奎与职工就形成了股权买卖关系,就应当由张才奎掏腰包购买职工所持有的股权,但是张才奎所支付的对价,也是来自于职工未来的分红。山水集团的这一做法显然违背了“等价有偿”这一原则。
山水集团强迫职工退股的做法,实质上是将职工用资本和劳动积累的成果,无偿地归少数人所有,剥夺了职工继续分享公司成长成果的权利,与“抢夺”没有多少区别。十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确提出:“允许混合所有制经济实行企业员工持股,形成资本所有者和劳动者利益共同体”。山水集团的做法,也违背了十八届三中全会的这一精神。事实上,没有职工的辛勤劳动,就没有企业的发展,因此,企业的发展成果是职工的劳动和资本共同作用的结果,只有让职工充分分享企业发展的成果,才能消除职工的打工者心态,培养职工的主人翁意识。而目前流行的产权理论,将企业的所有权和发展成果完全归属于资本的所有者,忽视了职工劳动的作用,剥夺了职工对企业发展成果的分享,这既不利于“形成资本所有者和劳动者利益共同体”,也会引发复杂的社会问题,必须在接下来的改革中予以纠正。
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