爱华网21世纪经济报道 朱益民 深圳报道
头戴国内激光有机光导鼓生产制造行业内技术水平最高、自主创新能力最强光环的苏州恒久(300060)，终于可以如愿以偿地登上了以推动国家自主科技创新战略为导向的资本圣坛——创业板。 早在创业板IPO获准之前，市场就开始对其未来前景心驰神往，有媒体公开评论，“很难看到一个有这么大想法的公司。它叫恒久光电。如果这家公司完全做到了在“招股说明书”里的承诺以及想法，那它一定会成为一家全球化的伟大公司”，“这家公司的大想法来自于它的控制人余荣清，余荣清完全可以成为技术创业者的偶像派人物，这个对技术十分痴迷的人很像另一个技术派偶像——比亚迪的王传福。” 然而，有谁能够想到，苏州恒久——这个拥有业内自主创新能力最耀眼光环的龙头企业，在获准创业板公开发行20，000万股的前夜，其向创业板发审委申明拥有的专利技术竟在一夜间化为乌有。 2月26日，苏州恒久获得中国证监会批文——《关于核准苏州恒久光电科技股份有限公司的首次公开发行股票并在创业板上市的批复》，而国家知识产权局则于2月24日在网站上宣布，苏州恒久拥有的有机光导管体(1)-(4)四项外观技术专利权被终止，同时终止专利权的还有一项有机光导体管实用新型技术专利，所有申请专利技术被终止专利权的原因皆为“未缴年费专利权终止”。 国家专利技术有关法规规定，“专利权终止后，技术归入公知技术领域，成为社会公用技术，任何人都可以免费、自由使用。” 苏州恒久在招股说明中对核心技术失密风险如此提示到：“拥有核心技术是本公司赖以生存和发展的基础和关键，核心技术一旦失密，将会对公司利益产生重要的不利影响。” 为什么视核心技术为赖以生存和发展的基础、关键的苏州恒久在核准上市前夜，竟然因未缴年费被终止专利权，这背后到底隐藏着什么样的不为人所知的故事呢？ 创新龙头实力起底 苏州恒久一向以掌握激光有机光导鼓生产核心技术为荣，并认为自己不仅是国内激光OPC鼓生产制造行业内规模最大、技术水平最高、自主创新能力最强的龙头，也是全球能够掌握该行业核心技术并拥有专用设备系统集成能力的少数企业之一。
据招股说明书披露，到目前为止，全球范围内掌握并拥有生产激光 OPC鼓整套核心技术和整套装备集成能力少数企业中，除了苏州恒久自己外，剩下的只有利盟、施乐、佳能、三菱化学等全球知名企业。 苏州恒久到底拥有何种令人刮目相看的核心技术呢？ 公开披露信息显示，苏州恒久拥有4个有机光导体管外观设计专利，专利编号分别为ZL200430054254.9、ZL200430054255.3、ZL200430054256.8、ZL200430054257.2，1个有机光导体实用新型专利，专利编号为ZL200420058463.5，这5项专利均于2004年12月向国家知识产权局申请。 国内一家生产变频器、即将IPO发行上市的创业板企业负责人向记者表示，“业内判断一家公司的行业地位，根本不看你有多少外观、实用新型专利，而是看能代表行业技术水平的发明专利有多少，外观、实用新型专利的商业价值十分有限。” 那么，号称国内龙头的苏州恒久到底有没有发明专利呢？ 查阅苏州恒久的招股说明书发现，目前苏州恒久正在申请的发明专利有： 光导体用含高分子材料的新型阻挡层、改善有机光导体光疲劳性能的方法、多层结构的有机光导体三项专利为发明专利申请，专利申请编号分别为200410041098.1、200410066179.7、200910032466.9。 但对上述申请专利法律状态网络检索结果显示，除了申请编号为200910032466.9的多层结构的有机光导体技术专利尚处于实质审查阶段而未获授权外，余下的分别于2004年 7月6日、12月10日提交申请的两项发明专利申请——光导体用含高分子材料的新型阻挡层和改善有机光导体光疲劳性能的方法，虽然于2008年4月双双经过国家知识产权局组织的实质审查，但在实质审查生效后，却因“发明专利申请公布后的视为撤回”未获授权。 耐人寻味的是，两项已经于2008年被视为申请撤回的发明专利申请，依然被苏州恒久当作技术实力雄厚的象征，赫然列在招股说明书“正在向国家知识产权局申请的专利”信息中。 虽然如此，苏州恒久依然坚称自己拥有OPC鼓的生产制造核心技术，奠定其信心的是掌握了非专利技术OPC鼓镀膜材料配方——“连续镀膜，一次成型”新技术。 那么，苏州恒久高调宣传的配方和其他核心技术到底有多么神奇呢？ 3月15日10时许，记者与设计年生产500万支、年销售收入17亿元的硒鼓研发制造商——富美科技有限公司取得了联系，生产技术部的一位负责工程师向记者表示：“OPC鼓大的生产技术在国内已经十分成熟，目前国内已经拥有很多条生产线，至于各家自主知识产权之说基本上属于一种商业宣传策略，OPC真正的发明专利是硒鼓的颜色和精密塑料(11295,-135.00,-1.18%)驱动齿轮，只要不涉及这块核心专利技术，哪个厂家都可以投资生产。” 据了解，富美硒鼓公司目前为国内较大的硒鼓集合生产制造之一，该公司所生产硒鼓所需的核心配件有机激光光导体管(OPC鼓)很大比例从海外采购，主要原因为客户对硒鼓寿命周期要求较高，通常在3个周期以上(硒鼓纸张打印寿命30000张)，国内按照较高技术标准生产核心配件难以承受成本压力，而三菱、佳能等公司则有能力消化较高标准生产造成的改造投资成本。 至于苏州恒久的镀膜配方，在这位技术负责工程师看来并不是关键技术，只要把涂层适当加厚、降低硒鼓刮刀损耗率即可，镀膜技术应该是OPC鼓最基本的生产技术。 然而，令人意想不到的是， 苏州恒久专利技术竟因年费未缴一夜之间被归入可任由他人免费、自由使用的技术，既然苏州恒久视专利技术为自身赖以生存和发展之基础，其自废武功的原因何在？ 专利奶酪为何遗失 记者在国家知识产权局网站对苏州恒久拥有的5项专利技术法律状态检索时发现，截至目前，专利编号为ZL200430054254.9、ZL200430054255.3、ZL200430054256.8三项有机光导体管外观设计，及一项编号为ZL200420058463.5有机光导体实用新型专利均已被终止专利授权，终止授权公告日为2010年2月24日，还有一项编号为ZL200430054257.2有机光导体管设计专利在网上无法找到符合条件的检索。 值得关注的是，此时距离苏州恒久获准创业板上市发行20，000万股只有两天。 中国专利年费缴纳有关规定显示，年费应当在前一年度期满前1个月内预缴，未及时缴纳或缴纳不足的，自缴纳年费期满之日起6个月内补缴，同时缴纳滞纳金(滞纳金的金额按每超过规定的缴费时间1个月，加收当年年费金额的5%计算)，期满未缴纳的，专利权自应当缴纳年费期满之日起终止。 到底苏州恒久在什么时候开始停止缴纳年费导致专利授权被终止的呢？ 3月15日下午2时左右，记者拨通了国家知识产权局客户服务中心咨询电话，经通报申请专利号查询，苏州恒久的专利技术均已失效且无法恢复。 据介绍，国家知识产权局早于2009年1月21日就已向苏州恒久发出专利年费欠缴专利自动终止通知书，收到通知书后，公司应该在两个月补交年费及6个月滞纳金的恢复期，苏州恒久却一直没有在规定时间内对国家知识产权局专利年费催缴通知作出正确反应。 那么，苏州恒久在这段时间内正在忙于什么呢？ 2009年1月18日，苏州恒久正式启动创业板上市，并于申请上市前完成最后一次增资，引进私募基金和自然人优化股权结构。此后，苏州恒久就一直围绕发行上市审核向中国证监会提交各类情况说明、补充有关材料。 记者调查发现，专利权维持年费并不是一个让人难以负担的高额费用，收费最高的第9-10年外观设计、实用新型专利年费不过2000元/年，苏州恒久专利年限自申请之日算起只有五年，上缴年费只有900元/年，五项专利技术维持代价一年下来不过区区的4500元。这对于对外没有一分钱付息借款的苏州恒久来说绝对不是什么经济负担难以承受问题。 事实上，应该自2009年3月始，苏州恒久就已丧失对各项专利技术的专利权，在明知专利权已经丧失的情况下却对外声称自己拥有相关专利技术，并堂而皇之地写进招股说明书，此种行径究竟属于何种性质的行为呢？ 上海著名维权律师宋一欣在听取了有关情况说明后向记者表示，“苏州恒久在上市审核过程中，对专利技术真实情况人为隐瞒，已经涉嫌弄虚作假上市。”
