爱华网6月12日，时代周报记者获悉，原中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）专职副会长兼秘书长韩康，近期调任上海证券监管专员办事处，根据中基协官方网站，目前韩康历任留下的专职副会长和秘书长职位尚处于空缺状态。 可查资料显示，韩康于1996年进入证券监管系统，担任上海市证管办办公室主任兼调研处处长，2000-2011年先后担任中国证监会上海证管办综合处处长兼机构处处长，副主任兼纪委书记；上海证监局副局长，正厅局级的副局长。 而中国证券监督管理委员会的组织机构分为三大类，直属事业单位、内部职能部门和派出机构。其中上海证券监管专员办事处即属于派出机构，此外派出机构还包括36个证监局和深圳证券监管办事处。 中基协任职不到一年 据消息人士透露，从韩康进入中基协筹备组工作至近期离开，前后不到一年时间。“韩局一直工作生活在上海，其实去北京是一个考验，各方面都需要去适应。”一位上海监管系统的官员此前告诉时代周报记者。 韩康至今在证监系统工作了17年。在此之前，其先后在上海重型机器厂技工学校、上海重型机器厂团委、团上海市委、香港瑞志国际有限公司、上海市青年联合会等单位任职。 “韩局是姚(刚)主席亲点去（中国证券投资基金业协会）的。”此前韩康从上海证监局调任中国证券投资基金业协会时，上海一位监管系统官员告诉本报记者。在其看来，韩康是一位干实事的人。 而公募基金是韩在上海任副局长时分管的领域之一。作为公募基金公司最多地区，上海成立了第一个基金业地方性自律组织上海基金同业公会。 资料显示，2010年经上海证监局提议，上海基金同业公会正式启动筹备工作，并于2010年11月18日正式成立。根据《上海市基金同业公会章程》，上海市基金同业公会成立后的业务主要是自律管理、协调调节、研究咨询、考察培训、学术交流及法律法规允许的其他业务。 实际上，上海基金同业公会成立后，迅速开展了一系列的活动并取得了影响力，比如设立了6个专业委员会，涉及公司治理、人才战略与培训、业务发展与创新、合规风险、信息技术和基金销售等方面业务。 2012年3月28日，中国证监会副主席姚刚出席由上海基金同业公会组织的上海地区基金公司第三场总经理沙龙，并透露证监会将放开5%以下的基金业股权激励。 “上海基金同业公会做得还不错，中基协的筹办需要一些经验。”上海基金公司一位高管说，所以让韩局去担任副会长兼秘书长是很好理解的，秘书长其实就是负责具体事务的。 2012年6月6日，中基协召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复。会长由中国证监会原基金部主任孙杰担任，专职副会长则由原黑龙江证监局局长曹殿义和韩康担任，同时韩还兼任中基协秘书长一职。 2013年3月份，深圳市投资基金同业公会成立，成为基金业第二家地方性自律性组织。 履新专员办 据了解，5月31日中国证券投资基金业协会在北京举办的题为“贯彻落实新《基金法》 推动行业健康发展”的2013年年会上，韩康并没有参加。 公开资料显示，韩康参加的最新公开活动要推溯到去年12月1日在深圳举办的“第十届新财富最佳分析师评选”颁奖上，其和银河证券总裁顾国伟宣布第五届新财富最具慧眼基金管理公司获奖名单。 实际上，成立之后的1年来，中基协发展极为迅速。 根据中基协会长孙杰在2013年中基协年会上披露的信息，截至5月底，协会会员总数已经达到390家，其中基金管理公司78家、基金托管机构19家、基金销售机构72家，基金评价机构10家，私募投资管理机构73家，证券、期货、保险等资产管理类机构71家，QFII及其他境外资产管理机构24家，法律、会计、信息技术等各类基金服务机构24家，其他各类机构19家。 “和中基协不一样，韩局是去专员办当一把手。”上海一家基金公司总经理谈到韩康离任中基协时说。他同时表示，相对而言，专员办在派出的机构中相对比较边缘化。
根据1998年下发的中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法的通知，专员办主要职责之一是对辖区内的证券交易所、期货交易所、登记结算公司、证券经营机构、期货经营机构、上市公司、证券期货咨询机构、基金管理公司、资信评估机构、从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等进行日常监管，有权要求上述机构及时、准确提供有关证券期货方面的文件、报告、资料和数据等。 “专员办成立是有历史背景的，而且其主要职责也一直在变化。”一位“下海”的证监系统官员告诉时代周报记者。 据其介绍，在沪深交易所被中国证监会“收编”之初，专员办主要职责是协助证监会管理交易所，当交易所日渐纳入证监会管理之下后，专员办的该功能便开始弱化。 2003年和2004年券商集中违规事件，两大专员办便被划分为南北两区，同证监会机构部和风险办，一起处置券商风险工作。 “2007-2008年，券商的综合治理结束，专员办的功能又变负责对会计师事务所以及部分券商业务。”上述人士补充说，因此相对而言专员办的人数和业务宽度在派出机构中也是相对较少的。
