项目服务流程 投融资项目的服务流程



投融资项目指需要从外部以股权形式或者负债形式获得资金的项目。投融资项目可以是创业项目或者已有企业再融资。

 

脑库投资管理公司作为投资银行顾问,在投融资项目中主要承担投融资专业咨询和中介的角色,在需要时,我们也会以自有资金参与项目投资,但脑库投资管理公司仍以收取项目咨询费和中介成功佣金为主要业务。我们首先是一家专业咨询机构,不是纯粹的投资机构。

 

所有投融资项目在被我们正式接受处理之前,一般要求项目方已完成相关的项目可行性研究,并制作好一个结构规范、内容完整的商业计划书。经常遇到项目方只能提供粗略的想法或几张纸的不规范的项目说明、有关政府批文执照的情况,这样的项目准备未达到进入受理的标准,需要项目方先请专业机构按行内要求制订项目文件后再提交给我们。当然,我们也可以接受项目方的委托,为项目方提供有偿的项目可行性研究和商业计划书制作服务(收费标准附后)。

 

以下是我们的投融资项目的步骤:

 

1.         项目文件审读

此处项目文件特指符合投融资行业要求的项目可行性研究报告和商业计划书。

审读的目的是通过相应行业专家对项目资料的把关,筛选出适合的供脑库投资管理公司进一步推进的投融资候选项目。此项工作主要由脑库公司外聘并签订了保密协议的专家进行审读。审读后由专家给出3-5条修改完善建议以及对项目是否值得进行下一步工作的初步判断。

审读的收费标准:

审读专家按照其工作量收费,一般标准是审读每份项目可行性研究报告或商业计划书收费500-1000元人民币。

注意:

每天我们都收到各类项目信息,这些免费提供的信息多数来自项目方或者同行、朋友,投融资经理每天都要处理10-20个这样的信息,无法对每个项目进行深入研究,我们的投融资经理此时只能做出“受理”或“不受理”的判断,而无法向信息提供方提出针对项目的具体的意见。如果我们认为不能受理,多数情况是因为收到的项目资料不符合规范,内容不完整,无法进一步审读。而同意受理的项目文件,在项目提供方支付了专家审读费后,我们会交予相关行业专家审读。

 

2.         签订委托书、尽职调查

专家审读后推荐进一步调研的项目,由投融资经理与项目提供方(通常要求项目最原始拥有方)签定委托书,因为我们收取的是项目成功投融资后的成功佣金,因此,前期的从尽职调查开始,到最后完成投融资的时间和费用成本先由我们自己垫付,这就必须确保我们投入的时间精力和费用不会浪费,此时,我们通常要求项目方在三个月内独家委托我们来进行这项工作,我们将争取在三个月内完成项目投融资。如果超过三个月,则委托自动转变为非独家委托,即项目方此时可以同时委托其他机构进行项目融资,而任何被委托的机构都有同等权力为项目方提供服务,与最先完成的一方交易。

委托书还应承诺支付成功佣金的比例和支付条件等条款。

尽职调查为投融资项目的标准程序,通常我们会进行尽职调查,以确认和锁定项目风险,此项调查为内部风险控制的一个步骤,不能代替资金投入方做的尽职调查,如果需要,资金投入方会独立进行另一次尽职调查,以锁定其投融资风险。

 

 项目服务流程 投融资项目的服务流程

3.         路演

路演是指为了寻找适合条件的投融资对象,由我们协助项目方对项目进行商业包装,并向潜在投融资方推介项目的过程。路演资料由我们指导项目方准备,双方共同商定路演计划和细节,项目方在需要时,要参与路演活动,项目方承担路演组织费用。

 

4.         组织与潜在投资方进行投融资谈判

在路演阶段,我们将组织与潜在投融资方进行细节谈判,协助项目方选择合适的资金方,获得最佳谈判条件。我们将作为项目方的专家团队,提供商务和法律咨询服务。

 

5.         签订投资意向书/合同

此投资意向书/合同是指项目方与资金方签订的初步投/融资意向性协议,此文件具有法律约束性,我们将协助项目方与资金方确定协议细节,规避法律陷阱,为项目方争取最大利益。

 

6.         监督资金/资产到位

签订投资意向书后,我们将协助项目方和资金方安排资金到位,监督各方履行协议责任,同时协调过程中出现的问题。

 

7.         项目结题

资金到位后,相关的产权文件需要更改,我们将协助各方完成这些收尾工作,并收取成功佣金。

 

  

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