福州麦柯科技有限公司 纳斯达克寻找中国机会——访纳斯达克OMX集团高级副总裁麦柯奕(2



此外,我想再补充一下,我们不和当地的市场竞争。也就是说对于你刚才提到的六万家企业来说,有些可能只是在国内上市就可以了,有些更适合既在国内上市,又到海外上市,另外一些可能只适合到海外上市。这样一来企业都会各得其所,我们不会和当地市场竞争,只会和当地市场合作。

我们关注来自中国的商业机会,我们也盼望着市场尽快地好转,盼望着中国证监会关于企业海外IPO的相关问题可以迎刃而解。这样国内企业还有国外企业都有更好的机会。

麦柯奕是纳斯达克OMX集团的高级副总裁, 负责新上市公司和资本市场。在这个岗位上,麦柯奕先生管理纳斯达克在美国国内和美洲及亚太地区的上市工作,同时领导资本市场集团。资本市场集团成立于2006年,主要负责私募股权公司、投资银行和其他华尔街成员拓展,致力于推动纳斯达克OMX集团为其业务目标和增长方案提供帮助的宗旨。麦柯奕先生于2006年12月加入纳斯达克OMX集团。

栏目编辑:杨一

表一 纳斯达克全球精选市场财务要求1

要求税前盈利2(来自所得税前持续经营活动的收入) 标准一

aihuau.com

前三个财年总计≥0.11亿美元,且最近两个财年每年≥0.022亿美元,且最近三个财年每年≥0美元 标准二

无 标准三

无 市场规则

第4426(c)(1)条

现金流3 无 前三个财年总计≥0.275亿美元,且最近三个财年每年≥0美元 无 第4426(c)(2)

总市值4 无 前12个月期间平均≥5.5亿美元 前12个月期间平均≥8.5亿美元 4426(c)(2)(C)

4426(c)(3)(A)

收益 无 上一个财年≥1.1亿美元 上一个财年≥0.9亿美元 4426(c)(2)(C)

4426(c)(3)(B)

买入价5 5美元 5美元 5美元 4426(d)

做高商6 3 3 3 4310(c)(1)

公司管理 是 是 是 4350

4351&4460

1 这些要求适用于除封闭型管理投资公司之外的所有公司。封闭型管理投资公司,包括业务开发公司,不要求满足《市场规则》第4426(c)的财务要求。如果发行者的普通股在纳斯达克全球精选市场上市,该发行者的任何其他证券,诸如有资格在纳斯达克全球上市的其他种类的普通股或优先股,也应在纳斯达克全球精选市场上市。

2 按照《规则》第4426(c)(1)条规定计算来自持续经营活动的所得税税前收入时,纳斯达克将依赖于发行者在最近的周期性报告和/或登记声明中向SEC提交的年度财务信息。如果发行者没有三年内公开的已报告财务数据,依据《规则》第4426(c)(1)条其可取得的资格的条件是如果其已经有:(1)其来自持续经营活动的所得税税前总收入至少0.11亿美元,且:(2)每一个已报告财年中来自持续经营活动的所得税税前积极收入。少于三个月的财政期间不应视为一个财年,即使报告为发行者已公开的财务报表的汇报期末段。

3 按照《规则》第4426(c)(2)条规定计算现金流时,纳斯达克将依赖于发行者在最近的周期性报告和/或登记声明中向SEC提交的现金流量表中已报告的经营活动提供的现金净值,排除运营成本或经营资产或负债的变化。如果发行者没有三年内公开的已报告财务数据,依据《规则》第4426(c)(2)条其可取得资格的条件是如果其已经有:(1)其总现金流至少0.275亿美元,且:(2)每一个已报告财年中积极现金流。少于三个月的财政期间不应视为一个财年,即使报告为发行者已公开的财务报表的汇报期末段。

4 倘若有首次公募的发行者上市,要符合《规则》第4426(c)(2)、(c)(3)条要求要看该公司在上市时的总市值而定。

5 买入价要求不适用于在纳斯达克全球市场上市、又将上市转到纳斯达克全球精选市场的公司。

6 就这些规则而言,电子通讯网络(ECN)不应视为做市商。请注意公司必须还要有足够的做市商以满足《规则》第4450(a)或(b)条可要求四个做市商的规定。

表二 纳斯达克全球市场首次上市要求

要求

股东权益 标准一

《市场规则》

第4420(a)条

0.15亿美元 标准二

《市场规则》

第4420(b)条

0.3亿美元 标准三

《市场规则》

第4420(c)条1,2

上市证券市值

总资产

总收益 无 无 0.75亿美元

0.75亿美元

0.75亿美元

来自所得税前持续经营活动的收入

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(最近财年或最近三个财年内的两个财年) 0.01亿美元 无 无

公众持有股份3 0.011亿美元 0.011亿美元 0.011亿美元

公众持有股份市值 0.08亿美元 0.18亿美元 0.2亿美元

买入价 5美元 5美元 5美元2

股东(整数股股东)4 400 400 400

做市商5 3 3 4

经营史 无 2年 无

公司管理6 是 是 是

1 按照标准三对首次上市的规定,公司必须满足以下条件之一:上市证券市值要求或总资产和总收益要求。按照《市场规则》第4200(a)(20)条规定,“上市证券”定义为“在纳斯达克或另外一家美国国内证券交易所上市的证券。”

2 仅仅符合标准三上市证券市值要求的已上市公司(在另外一个市场已经上市或挂牌的公司)必须满足申请上市之前连续90个交易日期间的上市证券的市值和买入价要求。

3 “公众持有股份”定义为发行在外总股份,减去占10%或以上的官员、董事或收益所有者持有的任何股份。

4 整数股股东是持有100股或以上股份的股东。

5 就这些规则而言,ECN不能被视为做市商。

6 《市场规则》第4350、4351和4360条。

表三 纳斯达克资本市场首次上市要求

要求

股东权益 标准一

0.05亿美元 标准二1

0.04亿美元 标准三

0.04亿美元 市场规则2

4310(c)(2)

4320(e)(2)

公众持有股份市值 0.15亿美元 0.15亿美元 0.05亿美元 4310(c)(2)

4320(e)(2)

经营史 2年 无 无 4310(c)(2)

4320(e)(2)

上市证券市值3 无 0.5亿美元 无 4310(c)(2)

4320(e)(2)

来自持续经营活动的净收入

(最近财年或最近三个财年内的两个财年) 无 无 750, 000美元 4310(c)(2)

4320(e)(2)

公众持有股份4 0.01亿 0.01亿 0.01亿 4310(c)(7)

4320(e)(5)

买入价 4美元 4美元 4美元 4310(c)(4)

4320(e)(2)

股东(整数股股东)5 300 300 300 4310(c)(6)

4320(e)(4)

做市商6 3 3 3 4310(c)(1)

4320(e)(1)

公司管理 是 是 是 4350,4351

和4360

1 仅仅符合上市证券市值要求的已上市公司(在另外一个市场已经上市或挂牌的公司)必须满足申请上市之前连续90个交易日期间的上市证券的市值和买入价要求。

2 《市场规则》第4310条适用于美国国内和加拿大的证券。《市场规则》第4320条适除加拿大证券之外的非美国证券。

3 按照《市场规则》第4200(a)(20)条规定,“上市证券”定义为“在纳斯达克或另外一家美国国内证券交易所上市的证券。”

4 “公众持有股份”定义为发行在外总股份,减去占10%或以上的官员、董事或收益所有者持有的任何股份。如果是美国托存凭证,仅就首次上市而言,必须至少发行400,000股。

5 整数股股东是持有100股或以上股份的股东。

6 就这些规则而言,电子通讯网络(ECN)不能被视为做市商。

  

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