爱华网[内容提要]产业集群研究的一个主要课题是集群与创新的关系，其核心是产业集群和技术创新的互动关系。本文重点分析了产业集群与技术创新的关联性，并在此基础上，阐述了产业集群对技术创新的作用机制，最后就产业集群中的技术创新扩散问题进行了前瞻性探讨。
[关键词]产业集群；技术创新；技术创新扩散
一、技术创新扩散比技术创新更为重要
技术创新，是20世纪世界经济发展的一个重要亮点。特别是20世纪末叶，出现了前所未有的科技创新的高潮，在当前技术创新势头依然强劲，快速的技术进步，仍然是世界经济发展的大趋势。技术创新这一概念最早源于美籍奥地利经济学家约瑟夫·阿罗斯·熊彼特1912年出版的《经济发展理论》一书中的“创新理论”。按照熊彼特的观点，“创新”指一种生产函数的转变，或者生产要素和生产条件的一种重新组合，并引入生产体系使其技术体系发生变革，以获得企业家利润或潜在的超额利润的过程。根据熊彼特的界定，创新是对现存生产要素组合进行“创造性的破坏”，并在此基础上“实现了新组合”。在熊彼特看来，“创新”不仅是指科学技术上的发明创造，更是指把发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。熊彼特还认为,创新不是孤立事件,并且不在时间上均匀分布；相反,它们趋于群集，或者说，成簇地分布。具体来说，创新包括五个方面的内容：第一，引入新的产品或提供产品的新质量（产品创新）；第二，采用新的生产方法（工艺创新）；第三，开辟新的市场（市场创新）；第四，获得新的供给来源（资源创新）；第五，实行新的组织形式（管理创新）。“新组合”引入生产体系。与技术直接相关的创新即开发新产品和采用新技术是熊彼特新思想的主要内容。熊彼特的技术创新理论对经济增长原因的深入探索,无疑是一种突破性的研究和贡献。现代经济增长的理论与实践业已表明，技术创新已经成为经济增长的必要条件；经济增长也同样与以技术创新为重要前提和显著特征的技术进步密切相关。熊彼特之后的“创新理论”主要朝着两个不同的方向发展:一是技术创新经济学派，二是技术创新制度学派。但是，随着可持续发展战略在全球范围的普遍认同与实施，技术创新理论的内涵和外延也将日益发生深刻的变化。现在，它已经不只是熊彼特理论意义上仅将技术创新与其他经济要素相组合，及对经济增长的单纯促进,并从中获取更加丰厚的利润回报的原始含义。因为熊彼特“技术创新的某些方面与可持续发展是相冲突的，它们的着眼点主要是实现经济效益，而非整个社会的可持续发展,这是造成当今众多全球问题的重要原因。”尽管熊彼特技术创新理论相对于西方主流经济学来说，已经把被其所认为的“外生变量”转变为“内生变量”，并以此作为解释经济周期的关键因素，但它毕竟没有脱离其所处时代的基本特征——对经济人自身利益最大化的强烈追求。21世纪，所有的技术创新理论和实践，都将因其顺应可持续发展战略而与熊彼特理论具有原则性的区别。
技术创新是以技术为载体，以技术活动为手段，促进知识与科技成果的商业化和产业化，是新技术的首次成功应用。技术创新是技术系统与社会、经济系统之间的一种沟通方式，是一个通过投入各类技术资源使之转化为经济增长和社会进步的系统过程。对一个国家而言，技术创新是决定其国际贸易地位和竞争力的关键因素,是经济发展的原动力；对一个企业而言，技术创新则是企业生存与发展的命脉，是企业提高自身竞争力的有效手段，也是企业发展壮大的有力保证。技术创新的研究经历了一个从“线性范式”到“网络范式”的转变。在熊彼特创新理论的影响下形成了创新研究的“线性范式”。该范式认为技术创新一般经历发明—开发—设计—中试—生产—销售等简单的线性过程，研究局限于单个企业内部的技术过程。后来的研究发现外部的信息交换及协调对于创新具有重要的作用，它可以有效克服单个企业技术创新时的能力局限，降低创新活动中的技术和市场不确定性。此后，创新研究的视野从单个企业内部转向企业与外部环境的联系和互动，导致“网络范式”的兴起。这种技术创新的“网络范式”可以有效克服单个企业技术创新时的能力局限，降低创新活动中的技术和市场不确定性。
技术创新理论是技术经济理论，并非是单纯的技术理论。技术创新不仅注重技术的创造性及技术水平的提高,更注重的是技术在市场的成功、在经济活动中的应用。技术创新理论的核心是将技术创新作为经济发展的原动力。由于科学技术的飞速发展、世界经济形势的变化、国际竞争的加剧,技术创新对社会经济发展的作用越来越重要、越来越突出。一项技术创新只有在它被广泛使用和推广时，才能真正体现出它的经济价值和社会价值。技术创新的真正意义和实际价值，不在于创新本身，而在于这种创新的扩散。技术创新对一个国家或地区经济的影响取决于创新成果在整个经济系统中的扩散效果。技术创新扩散是技术创新通过一定的渠道在潜在使用者之间传播采用的过程。通过扩散，技术创新逐渐为潜在使用者所采用，从而提高产业内各企业的技术水平，加快提高技术创新的经济效益。技术创新扩散一般来说有三层含义:第一，企业内部的扩散，指的是从某企业第一次使用新技术开始，直至该技术在企业的应用达到饱和为止的整个时间进程，通常用技术创新的产出占潜在总产出的比率来度量；第二，企业间的扩散，指的是某一新技术在不同企业间的扩散，通常以采用技术创新的企业数占潜在采用者总数的比率来度量；第三，总体扩散，即企业之间的扩散和企业内部扩散的迭加，表示技术创新在产业中被采用的总体水平增长变化过程，以整个产业中使用技术创新的产出所占比率来度量。技术创新的扩散，会诱导出大量的相关创新并且进一步地形成扩散，从而促进产业的形成，而产业的形成又会为创新者带来利益，促使新一轮创新的进行，由此形成了创新一扩散一创新的经济周期（图1）。技术创新本身对经济发展所产生的影响十分有限，真正对经济发展产生巨大影响的是技术创新扩散。因此，从某种意义上讲，作为技术创新的后续过程，技术创新扩散比技术创新更为重要。技术创新扩散是一个系统工程，扩散系统中的各要素、各层次、各子系统以及扩散系统和扩散环境的相互作用是技术创新扩散的必要条件，技术创新一经出现，就会在各企业间产生较大的示范作用，对于未获得潜在的超常规利润的企业，便会纷纷渴望分享其超额利润，从而形成巨大的模仿高潮，加速技术的扩散和创新。一般来说，一项技术创新本身，对经济的影响和社会生产力的提高是有限的，只有借助于扩散，才能使一项技术创新的潜在经济效益最大限度地发挥出来，促进技术经济系统进化和高级化。
二、产业集群是技术创新的有效温床
1、产业集群是技术创新的有效载体。技术创新是企业整合创新资源进行创新的过程，技术创新资源包括专业化人才、资金、信息、公共服务等等，其中，专业化人才是企业技术创新活动中最重要的创新资源。在产业集群内，一方面，有为企业提供人才供给的大学、科研机构、培训机构等，另一方面，产业集群本身对人才的强烈吸纳能力造成大量人才慕名而来，也形成专业化人才的供给。正如马歇尔所说：“雇主们往往到他们会找到他们所需要的有专门技能的优良工人的地方去；同时，寻找职业的人，自然到有许多雇主需要像他们那样技能的地方去，因而在那里技能就会有良好的市场。一个孤立的工厂之厂主，即使他能得到一般劳动的大量供给，也往往因为缺少某种专门技能的劳动而束手无策；而熟练的工人如被解雇，也不易有别的办法”。最后，集群中人员流动频繁，劳动力在不断地工作更换中得到学习与锻炼，专业化程度提高迅速。这三者共同构成了技术创新人才的有力供给，为集群企业的技术创新活动提供了大量的人才储备。在创新资金方面，技术创新的资金可以由专业化的金融机构提供，同时，这也是集群最特殊的，由于集群内企业互相了解、信任，加上相互之间的合作关系和固定的社会网络存在，企业之间相互筹措技术创新资金比较容易。此外，集群内的企业可以共同利用现代化的基础设施、便利的交通通讯工具以及配套的生产服务设施等有形资源，这大大降低了企业在技术创新过程中需花费的固定成本。而对无形资源(知识、信息、技术和品牌形象等)的共享则是集群企业保持技术创新的源泉。集群内企业、机构通过地理接近性和相似的产业文化，便捷了企业间通过人员流动与非正式交流等形式建立稳定和持续的关系，为组织内部及不同组织之间的隐含经验类知识准确地传递与扩散提供了基础条件，从而有利于提高技术创新速度。
2、产业集群是技术创新的一种有效组织形式。产业集群内激烈的竞争为技术创新提供了动力。竞争是企业进行技术创新的基本推动力，而竞争会随着市场上参与企业个数的增多而加剧。在产业集群的相对狭窄的地理范围内通常聚集着几十家甚至上百家企业并进行着同类或相似产品的生产，集群内的竞争非常激烈。由于集群内的企业之间在资金、技术等方面的竞争优势差异很小，从而迫使企业必须通过不断地技术创新来获取竞争优势。不管是走低成本路线还是走产品差异化路线，企业都必须通过技术创新来确立自己的独特地位。因此，迫于生存压力，集群内的企业与集群外的企业相比，更具有实施技术创新的动机。另一方面，在集群内，企业进行创新的可见度较高，创新者的领先效益和示范效应突出，率先进行技术创新的企业所取得的超额垄断利润，无形中给其他的企业以很大竞争压力和利润驱动力，从而推动所有企业重视技术创新。正如波特所指出，“发生在集群内部的绝对性压力，包括竞争性压力、同等条件下的压力以及持续比较的压力激励着集群内企业进行技术创新以突出自己”。
当代的技术创新活动仅靠单个企业的力量己经很难满足其要求，它必须通过企业间的协同合作方式来推动。从技术创新过程本身的要求来看，技术创新涉及到新技术的应用、生产制造、商业化推广多个环节。在这过程中，技术和市场共同起作用。从技术创新活动实施的环境来看，当代的技术创新所面临的技术发展不确定性和市场需求不确定性正呈现日益加强的趋势。它要求企业必须通过合作的方式才能提高技术创新的成功率。产业集群作为企业协同合作的一种方式，是一种有效的创新组织形式。因为，产业集群内部的企业是既相互独立又相互联系、相互作用的。集群内部企业的独立性，使得产业集群在开展技术创新的活动中保持了固有的灵活性；而集群内部各企业间的各种密切的关系，又使得产业集群在开展技术创新的活动中，能够在整个集群范围内进行资源整合和优势互补，获取技术创新的规模经济效益。产业集群内企业所形成的既竞争又合作的关系，在创新资源方面是对大企业的一种有效替代方式，但在创新活力方面又优于大企业，它兼具了大中小各类企业的优点，又避免了大中小企业创新中的弊端。总之，产业集群是以专业化分工和协作为基础的同一产业或相关产业的企业通过地理位置上的集中或靠近，产生创新聚集效应，从而获得创新优势的一种创新组织形式。这种组织的结构介于市场和层级两种组织之间，它比市场组织稳定，比层级组织灵活。借助这种特殊的组织结构，企业之间可以建立长期、稳定的创新协作关系。
3、产业集群内存在有力的技术创新机制与浓厚的创新氛围。技术创新是由市场的需要引起，企业通过组合各种创新资源，运用科学的方法与手段创造出新产品、新工艺，并进行生产，最终进行商业化，当它商业化成功、企业取得利益时，这项技术创新才算成功（也有人认为企业技术创新的过程还包括技术扩散）。在产业集群中，比邻而居的企业之间由于频繁的交往和经常性的合作，产生了面对面的观察与学习的便利性，一项技术创新很容易为其他企业所发现，其他企业通过对此项技术创新的消化、吸收与模仿，在此基础之上进行技术改良，又导致渐进性的技术创新不断发生，从而形成强大的挤压效应①。另外，在产业集群中各行动主体因地域的接近、交往的频繁、亲友的情缘等因素形成与积累了丰厚的社会资本，减少了学习与交流的交易费用。这一切导致了“集群中飘荡着行业秘密的空气”(马歇尔语)，集群中技术溢出效应更强，默会知识更容易扩散。产业集群的生命力就是持续创新。一些具有强大技术创新能力的产业集群都是以科技创新系统为基础的，世界上很多成功的产业集群都是借助于集群与技术创新的互动而发展起来。良好的技术创新系统，为技术创新提供了很好的“栖息地”，有力地促进了产业的技术创新能力的提高。
4、产业集群使技术创新所需的支持网络形成。技术创新是一个极其复杂的过程，单个企业是难以支配创新的全过程的，因而企业与外部环境的联系就显得十分重要。在创新过程中集群企业不是孤立的,他们处于由客户、供应商、竞争者、大学、科研机构以及其他机构构成的社会网络中。企业技术创新是一个系统过程，在这个系统中，企业是技术创新的主体，也是创新投入、产出以及收益的主体，是创新体系的核心。但需要大学与研究机构、其他企业、政府、中介机构以及金融机构五大行动主体构成的技术创新支持系统。这种企业技术创新系统的发展很大程度上得益于产业集群。在产业集群中存在着清晰的支持企业技术创新的网络（如图2所示）。产业集群的技术创新网络反映了集群中创新行为主体之间的关系，通过横向、纵向的联结，信息、技术、资源在网络内部不断流动和优化配置，从而促进了集群中企业的技术创新行为。不仅产业集群内的同类企业之间要形成一种网络关系，更重要的是还要与非同类企业之间也要结
成一定的网络关系。产业的区域集聚就为形成创新的产业网络奠定了基础。在产业集群内，大学与研究机构作为知识与技术的源头，以及专业人才的有效供给者，不仅可创造新知识与新技术，还可通过教育、培训以及成果转化等方式，有效地促进产业集群中知识、信息、技术等的扩散，以及创新人才的有效供给，为企业技术创新的实现提供智力和人才支持；政府对企业技术创新提供公共服务，中介机构为技术创新及时地传递科技信息、市场需求信息，金融机构为技术创新提供资金支持以及分担创新风险等，这些都会导致产业集群内的企业技术创新较容易进行。正是通过五大行动主体的共同行动，产业集群内比较容易实现企业的技术创新，产业集群是技术创新的良好平台和有效温床。产业集群创新网络的各个行为主体(企业、大学和科研机构、中介结构、政府、金融机构)在协同作用中结网而创新，并融入到产业集群技术创新环境中，便组成了产业集群的技术创新系统（图3）。产业集群中的企业之所以能够产生良好的技术创新绩效，一个主要原因是产业集群中企业所存在的创新系统。
三、技术创新是产业集群竞争力提升的动力源泉
1、技术创新是产业集群形成的一个重要因素。世界上没有天然产生的产业集群，也没有永远兴盛的产业集群。受到核心产业兴衰、区域环境、市场竞争、政策变化等多种因素的影响，产业集群存在着一个发展演变过程，大体可以分为形成、集聚、繁荣和深化四个阶段。产业集群的形成阶段是指一个经济区逐步形成轴辐式、产业结、区域内核心产业增长迅速、集聚开始形成的阶段。产业集群形成的直接触发因素比较复杂，从产业集群的历史经验来开，集群的形成受以下因素影响：创新时机；产业特征；区域环境；偶然因素；政府的支持。技术创新是产业结构升级和竞争优势的制高点，它不仅要发挥大企业的技术领先作用，而且要通过成千上万家中小企业自主创新能力的增强，形成系统的波及途径和渗透效应，从而在某些产业中逐渐掌握核心技术能力。正是基于对技术溢出的追求，企业才有了集群的倾向，产业才会在地理空间上集群，从而形成产业集群。可见，技术创新是新的产业集群形成的重要推动力量。企业进行技术创新的根本目的是获得经济利润，但是技术创新的起点却是市场需求（有学者认为企业技术创新的起点是新发明）。面对新的市场需求，企业整合创新资源进行研发，开发生产出新的产品，并进行商业化获得创新利益，这是一个系统的过程。在此过程中，企业技术创新对其它市场主体提出了新的各种市场需求，这些市场需求或者导致相关企业在附近安家落户（节省运输、交易等成本，共享信息、创新等等），或者导致新企业的诞生，或者诱导其它企业也进行技术创新以满足先创新企业的需要，在这种一波又一波、一环又一环的技术创新过程当中，该地区企业数量迅速增加，相关配套机构也不断进驻该地区，从而促进了地区产业集群的形成，产业集群反过来又进一步刺激了产业集群内企业的技术创新（竞争的加剧、合作的密切），从而直接推动了产业集群的形成、完善和不断升级。
2、技术创新为产业集群的发展提供源源不断的动力。产业是技术创新的主要对象和载体，从产业发展史来看，技术创新是产业形成的根本推动力。企业是产业集群的主体和基本单位，产业集群发展的基础是企业的发展，只有企业生机勃勃，产业集群才具有生命力。而企业保持生机与活力的一个有效方法就是技术创新。企业只有进行技术创新，才能不断降低成本，不断提高产品质量和服务水平，从而更好地适应市场需求的变化，最终才能在激烈的市场竞争中生存和发展。企业发展了，由企业组成的产业集群才能生存、发展。同时企业只有进行技术创新才能实现产品、工艺的升级和换代，这也推动了产业集群技术水平和产业结构的优化和升级，从而增强了产业集群的活力，延长了产业集群的生命周期。
3、技术创新是产业集群提高竞争力的保证。技术创新能力是一个产业集群长久地保持竞争优势的关键。在产业集群内，企业的竞争力决定了产业集群的竞争力。在开放式市场经济条件下，企业面临的不仅仅是区域内、国内同行的竞争，而是全球同行的竞争，其中不乏本行的佼佼者。面对这么激烈的竞争和自身拥有资源的不足，企业要想生存下去的最好方法就是从我做起，提高自身的竞争能力——进行技术创新就是众多方法中较好的一个。无数公司成功、失败的经验教训已经证明了这一点。以市场需求为导向，进行技术创新，在提高企业竞争力的同时，也提高了以企业为基础的产业集群的竞争力。使产业集群在竞争中能生存下来，并不断发展，企业技术创新是产业集群竞争力的源泉。
四、产业集群增强技术创新扩散
技术创新通过技术扩散系统在潜在使用者之间传播、推广和应用，从而提高产业集群内各企业的技术水平，高集群内企业的经济效益和竞争能力。事实上，产业集群内并非每个企业都有能力和条件进行技术创新，少部分企业的技术创新对产业集群的经济增长、效率提高、竞争能力增强等多方面的影响，绝大部分是通过技术创新扩散形式实现的。也就是说，产业集群内技术创新的成功并不仅仅依靠技术的深度和创新的先进性，更大程度上还要根据市场的接受程度，即技术创新的扩散程度来判断。因此，从某种意义上讲，作为技术创新的后续过程，产业集群内技术创新扩散比技术创新更为重要。虽然技术扩散是不是技术创新的一个方面经济学家还存在争议，但是在产业集群内，技术扩散以及技术扩散引起的企业技术创新都是其他区域内无法相比的。由于产业集群是区域内关联企业的聚集，产业集群与技术创新扩散之间存在着相互促进的自增强关系。产业集群中技术创新扩散的速度快，这是一种溢出效应。快速扩散的原因与产业集群内成员企业的联系和专业员工的流动有关。第一，产业集群内信息和人才的大量集聚和流动，这种流动不但使企业技术创新的结果扩散，而且也给生产同种产品的企业敲响了警钟，使它们加速自身的技术创新。为产业集群服务的专业人才市场，使人才信息在集群内广泛传播，特殊的人力资本在产业集群内积累和流动，使技术创新过程中形成的非编码化隐形知识，在传播过程中的信息失真度大大减小，使创新技术扩散更加有效率。人才的流动，带动创新技术的流动，促进创新技术在产业集群内扩散。第二、产业集群内中小企业的创新活力会加强对技术创新的适应性。在市场变化快、不确定因素较多的情况下，企业应变能力和快速反应的灵活性成为竞争的关键，“快鱼吃慢鱼”代替“大鱼吃小鱼”成为竞争的法则。在不确定的环境和柔性生产技术的基础上，具有网络协作关系的众多中小企业具有对市场反应的灵活性及风险不扩散的优势，往往比大企业具有更强的生存能力和创新能力。产业集群内大量中小企业对技术创新的需求和所具有的创新活力，使企业在采用技术创新时，会根据自身的能力和条件，面对上下游协作企业和市场的需求，对技术创新进行改进、简化或再创新，以提高企业对创新技术的适应性和相容性，加快了创新技术在产业集群内扩散。第三，产业集群往往有专业市场相配套，发达的专业市场能加速技术扩散。专业市场不仅是商品交易的场所，而且成为技术创新者、率先采用者和跟进使用者之间的桥梁。专业市场降低了协调成本和风险，有助于提高技术创新与应用的相容性，提高使用新技术的成功率。专业市场巨大的商品流和人流，会产生大量的技术信息交流和知识传播，使之成为专业性产业技术和其他各种信息交流的中心。第四，产业集群内完善的交易网络、技术网络、社会网络，由于占知识比重大的隐含经验类知识只能在具有相识特征的个人之间及相同社会背景的环境中频繁地进行非正式交流，而集群内社会网络的形成正好给他们进行非正式交流提供了平台，所以集群内技术创新的结果会迅速扩散。正如马歇尔所言:“从事同样的需要技能的行业的人，互相从邻近的地方得到的利益是很大的。行业的秘密不再成为秘密，而似乎是公开了，孩子们不知不觉地学到了许多秘密。优良的工作受到正确地赏识，机械上以及制造方法和企业的一般组织上的发明和改良之成绩，得到迅速的研究:如果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来，因此，它就成为更新的思想之源泉。”产业集群内企业业因为有着相似的产业文化、行为方式、技术轨道和多种多样的沟通联系渠道，使专注于在群内开展技术学习的每个企业都具备了相对较强的技术吸收能力，从而大大提高了集群内多边学习和技术扩散的效率。另外，由于技术、工艺之间的衔接和技术的同源性，企业之间的合作、分工形成了技术网络，而这种网络又成为技术扩散的渠道，一方面，企业技术创新的结果可以较快地移植或嫁接到其他企业的生产上，另一方面，企业技术创新不可能迅速完善，从而为其它企业进行技术创新留下了创新的空间，同时也带动相关企业加速自己的技术创新为创新企业进行服务。
技术创新扩散是一个系统工程，扩散系统中的各要素、各层次、各子系统以及扩散系统和扩散环境的相互作用是技术创新扩散的必要条件，技术创新一经出现，就会在各企业间产生较大的示范作用，对于未获得潜在的超常规利润的企业，便会纷纷渴望分享其超额利润，从而形成巨大的模仿高潮，加速技术的扩散和创新，而产业集群为技术创新扩散提供了这样的一个供给过程和系统平台。
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Research on the Interaction between Industrial Clusters 、Technological Innovation and Diffusion of Technological Innovation
Chen Liu-qin
(Tianjin Academy of Social Science, Tianjin，300191)
Abstract: The important researching task of the Industrial Clusters is the relationship between clusters and innovation ,its core is the interactive conection between the industrial clusters and the technological innovation.The article mainly analysized their relations,furthermore, the author also elaborated the industrial cluster’s effection mechanism to the technological innovation.Finally, the foresight exploration was did about the technological innovation diffusion in industrial clusters.
Key words: Industrial Cluster; Technological Innovation; Diffusion of Technological Innovation
①所谓挤压效应是指，由于一部分集群企业的创新活动及其成果的出现，会带动相关企业进行技术创新，以应付由此带来的竞争压力。
