爱华网一．建设创新型国家中的政府行为策略选择
张教授从战略角度对创新型国家建设进行的研究认为，政府应该制定相关的战略规划；笔者则从创新型国家建设的具体过程分析，认为政府不仅应该在制定相关战略规划方面起到主导作用，同时还应该在推动相关法律法规建设及执行、参与资源整合及引导媒体宣传等方面积极作为。
1．推动相关法律法规建设及执行
表1 1985年4月－2008年4月我国专利授权情况一览 单位：件
资料来源：http://www.sipo.gov.cn。
政府在现代社会中的作用更多的应该表现为服务和协调，而不是管理和限制。我国正努力构建一个具有完备法律体系和高执行力的法制社会，创新型国家建设中，同样存在诸多的问题甚至冲突需要用法律进行规范、调解。
最直观的就是专利保护的法律法规建设及执行能力提升方面。如表1所示，我国目前的专利授权数量庞大，相关资料显示2008年1－4月累积授权数已经达到130537件，这一方面体现了我国创新能力提升较快，这是可喜的一面；但同时，随着专利授权的增加，若相关法律法规不明晰甚至出现缺位，则必然带来诸多的争端。由于我国统计资料难以获取，仅以图1中美国1988－2002年的专利诉讼案件数作一趋势类比说明，从中可以看出，美国涉及专利诉讼的案件在过去的15年时间里翻了一番多。
图1 美国1988－2002年提起的专利诉讼案件数量
因此，政府应该积极推动专利保护及相关法律法规的建设及执行能力的提升，具体来说应包括以下几个方面：（1）加强专利评审程序优化研究和最优保护期限等方面的研究，最终通过明晰的法律规范构建形成完备的专利评审及保护法律体系，为技术创新提供完善的法律保障；（2）构建有效的鼓励技术创新的激励制度，并通过法律创设实现条文化，以对相关创新主体行为起到稳定的预期激励作用；（3）强化专利保护中的执行能力。如果说前面两个方面国内已经开始做了，那么，后面这点则是依然没有得到真正解决的。如张德信教授所言，由于各部门之间的既得利益与长远利益之间会发生冲突，因此，尽管已经创设了相当多的法律法规，但一般来说政府在具体执行过程中还是会不断拖延，从而削弱了法律法规应有的保护作用。如上海襄阳路市场虽然拆除了，但歇浦路批发市场上则出现了更为集中和大规模的贩假售假等。
2．积极参与资源整合
政府应该在创建创新型国家中起到核心组织和整合资源的作用，这不仅是政府本质作用所要求的，同时也是创新型国家建设中需要一个合适的资源整合者的现实所要求的，而这个合适的资源整合者最佳的选择也只能是政府。所以，综合两方面来看，政府应该在整合资源方面发挥积极的作用。
具体来说，政府应该围绕创新建设这一任务在整合科研设备资源、科研机构资源、优势学科资源及科研人员等方面积极作为：（1）整合科研设备方面。当前我国地区、行业、部门间分割依然十分严重，尤其在中央和地方所属高校间、企业与高校等机构间很难实现设备共享，因此，设备使用率较低，相关政府部门理应在这方面有所实质性作为；（2）整合科研机构方面。科研机构之间缺少沟通，大多为争取课题利益而成为竞争者，而非合作者。国内较少出现多机构联合研究的情况，这不利于强势科研机构之间的协同作战和大规模创新活动的出现，同时也可能造成单一课题的重复研究，进而造成科研能力的浪费；（3）整合优势学科方面。这一点与科研机构整合具有类似性，但又区别于后者。在整合优势学科方面，需要在联合的基础上进行严格的分离，避免近亲繁殖。具体来说，可以通过构建优势学科之间的定期或不定期互访、争论等实现互补和提升等；（4）整合科研人员方面。在重大科技攻关项目上，政府理应成为协调各方科研人员的主导者。
世界著名数学家、菲尔兹奖得主丘成桐教授在云南大学的演讲中就指出，西南联大之所以能培养出诸多行业的领军人物，一个重要的原因就在于联大当时整合了全国各方面的研究力量，包括设备、机构、学科和人员等方面。因此，我国当前要创建创新型国家，政府的主动整合作用必然作用巨大，而整合过程中，不仅要考虑高校及公立研究机构方面，还要考虑到企业，甚至国外的相关资源方面等。
3．引导媒体进行有力宣传
笔者6月4日利用主要几个检索工具对“科技”、“科技创新”、“体育”、“娱乐”、“超女”等关键词进行了检索，相关结果如表2所示。
表2 相关关键词的检索结果对比 单位：万条
资料来源：根据各检索工具实际检索并整理而得。
表2的对比结论是显著的：至少在网络媒体检索的热度上，我国对科技和科技创新宣传就是极为不够的。而类似的情况是，人民日报、China Daily等中英文报纸只用很小的版面去报道科技、创新等的成果，其他报纸媒体就更是勿庸置疑的少了，而与此相反的是，几乎每份报纸都有娱乐、体育板块；而电视、广播等媒体的节目安排上，同样也是以娱乐为主，很少安排科技知识的传播等。
创新型国家建设不仅是专业科研人员的工作和检索热点，同时也应该是全体民众工作、讨论和检索的热点，只有全民的参与，创新型国家建设才是有意义的。因此，政府应该主动引导相关媒体对科技、创新等进行及时、准确、全面的跟踪宣传，逐步压缩对娱乐等行为的宣传力度。
此外，政府机构尤其相关经济金融监管部门还应该为创新型国家建设过程中的各种投融资活动主动营造良好的生态环境体系等。
二．建设创新型国家中的金融机构行为策略选择
金融机构是当代经济中的一个重要行为主体，在建设创新型国家战略实施过程中，金融机构的行为实施恰当，则能推进进程，反之则会阻碍战略的实施。从职能方面看，金融机构之所以出现主要是为了达成降低交易成本、减少信息不对称及其引起的逆向选择、道德风险等目的，而进一步看，金融机构最本质的作用其实就是要以最小的成本实现资本资源的最优配置。
建设创新型国家，各创新主体的主要动机是通过创新获取利润，尤其商业性创新主体更是如此，但创新同时也具有较大的风险，若没有适当的融资策略安排、金融工具创新、科学的风险预警和防范化解等行为策略的支持，创新活动将很难顺利展开。近期发生的“凯明事件”就是一个典型案例。凯明公司作为我国TD-SCDMA核心技术的一个研发机构，从刚开始研发就一直存在资金短缺的问题，至08年4月份，该公司资金短缺至无法化解的地步，只能申请破产，而这家公司实际上却是一个研发能力很强的公司，并且对未来技术的动态把握也很强。然而，在缺乏有效的金融机构投融资策略安排下，该公司的技术研发能力只能是逐步瓦解的、破碎的和消逝的。
因而创新型国家建设过程中金融机构也应该主动的选择恰当行为策略，一方面可以拓宽自身的盈利点，另一方面正如亚当·斯密所说的——在满足自身的过程中便利了他人——有力的支持了创新活动的展开。结合创新所具有的高风险高回报这一特点，金融机构的行为策略可作如下安排：（1）建立基于信息及时获取的、高效率运作的风险预警及防范、控制系统。鉴于对创新进行的投融资过程中发生损失的可能性较大，而我国金融机构目前依据风险程度进行产品定价能力较弱，则必然要求通过建立能及时获取相关信息并能有效运作的风险预警体系，以便能在风险爆发之前及时发现和控制、化解风险损失；（2）积极提升自身创新能力，包括金融组织的创新、金融产品的创新两方面。其中，金融组织的创新应以综合经营为导向，以便能为社会的技术创新等活动提供综合的金融服务，而金融产品创新能力的提升则要求金融机构加强机构内部人员教育、整合、高效运用等；（3）增强机构整合能力。不仅要能整合好机构内部的资源，同时也要整合好外部的资源；不仅要整合有形的各种实体资源，还要整合好无形资产；不仅要强化与国内同业或相关行业的合作，也要强化与国外同业或相关行业的合作等。
此外，金融机构还应该为支持创新建设设计更好的结算、担保等中间业务流程，通过增强盈利能力来冲销风险发生的损失，从而最终为创新融资提供有力保障。同时，在金融生态环境的改善上也应成为主要的推手。
三．建设创新型国家中的各类研究机构行为策略选择
正如前文所指出的，创新型国家建设不是一个部门、一个行业或者政府自身的事情，而应是一个全民参与的战略制定和执行过程。各类研究机构是创新的主载体，担负着具体的创新课题立项、创新性研发、拓展及再创新等行为的组织和运作等，其中需要对人、财、物等资源进行合理调配，因此，有必要对研究机构行为策略的选择作一分析。具体来说包括三个方面：研究人员的管理、财力开拓及管理、资源整合等。
1．加强对研究人员的合理调配。研究机构只是研究的一个承载体，具体的研究是通过研究人员来进行的，而作为个体存在的研究人员目标之间，以及与研究机构整体目标之间可能存在较多的冲突。因此，研究机构必须通过合理的调配，协调相关研究人员之间、研究人员与研究机构之间的矛盾，促进研究合力的形成。包括两个层面：其一是对本机构内部人员的合理调配，其二是对外部合作机构人员的合理调配，当前尤其应该解决各种“排外”问题，加强引导外来合作者尽快融入相关课题研究。
2．加强对财力的开拓和管理。目前各级政府和相关企业对科技创新的投入不断增加，但尚存两个方面的问题，一个是财力上依然偏弱。根据2007年国民经济和社会发展统计公报，2007年投入的研究与试验发展（R&D）经费支出为3664亿元，占国内生产总值的1.49%，而发达国家的比例通常都是4％以上，因此在R&D投入比例上显然过低。表3列示了国家自然科学基金2007年资助情况，平均资助力度仅为25.79万元，也充分说明了我国对科技创新的支持力度较弱的现实；另一个是资金管理能力低下。2004年国家自然科学基金发生的卞中贪污、挪用2亿元公款案件充分折射出资金管理上的漏洞，而资金运作上几乎就是空白，资金保值增值能力非常有限。如何提高资金的管理和使用效率是研究机构或相关基金组织亟待解决的重大问题，笔者建议可通过引入第三方审计、第三方资金托管等管理运作方式实现财力拓展和管理水平的提高。
表3 2007年国家自然科学基金面上项目、青年科学基金和地区科学基金申请与资助情况
资料来源：http://www.nsfc.gov.cn。
第三，强化与其他相关机构的交流与合作。研究机构应及时将相关信息传送政府、金融、相关监管机构等，以便其他部门能对创新的风险及成功可能性有及时、准确、全面的了解，并高效行动。
此外，各类机构间的交流行为也急需强化，尤其是高校等理论研究机构和企业所属的研究机构之间，只有让理论研究与应用研究进行充分结合，建设创新型国家战略的实施才能取得实质性成果。
创新型国家建设任重而道远，需要相关主体选择恰当的行为策略并加强相互间信息的交流与合作。本文仅以张德信教授的报告为引子，对政府、金融机构及研究机构的行为作粗浅分析，有些结论在实践中需要进行一定的修正，而有些在理论上也需要进一步完善。
参考文献：
[1]郑时龄. 世博会，城市与科技创新[R].同济大学，2008-4-10.
[2]张德信. 经济全球化与创新型国家——兼论我国经济发展战略[R].同济大学，2008-4-23.
[3]单晓光. 中国面临的知识产权形势和对策[R].同济大学，2008-5-8.
[4]李新贵. 哈佛大学与高引用率论文的撰写与发表[R].同济大学，2008-5-14.
[5]丘成桐.中国高等教育[R].云南大学，2008-5-30.
