爱华网快速成长的中小企业是中小企业群体中最具生命力，创新力和最富于价值创造的群体。它们当中的部分企业经历了二十多年的发展，度过了艰难的创业、生存期，已进入成长期，一定程度上形成了自身的发展特色。这部分企业是真正有发展潜力、成长欲望强烈、善于整合内外部资源而且能够将资源转化为竞争力的企业，中小企业板上市企业就是这部分企业的集合体。本文将通过对中小企业板上市公司的考察，研究分析企业家对成长型中小企业的作用。
一、成长型中小企业的含义和特征
成长型中小企业，是指在较长时期（如5年以上）内，具有持续挖掘未利用资源的能力，不同程度地表现出整体扩张的态势，未来发展预期良好的中小企业。[1]目前，国内对成长型中小企业的研究主要集中在成长型中小企业的判定方面。
国外的研究中没有成长型中小企业这一概念，而有类似的快速成长企业和企业家型中小企业的概念。快速成长企业是一个特殊的群体。国外的学者对欧洲快速成长中小企业的调查发现：企业的快速成长并非来自目前市场上顾客需求的增加，而是由于企业开拓新市场和企业经营者更具有企业家精神所致。快速成长企业愿意通过出售股份，他们改变所有权结构以便适应扩张。快速成长企业的经营者不一定受过高等教育，但他们要雇佣一大批有能力的下属，通过构建规模较大的管理团队以便让更多的人参与决策。高成长企业所采取的战略更具灵活性和变化的特征，他们更擅长识别市场机会，并能够通过改变顾客和产品来把握这些机会。
20世纪70年代，费力（Filley）和豪斯（House R.J.）依据组织结构和战略将中小企业分为手艺型、企业家型和专业管理型三种。如表1所示
表 1 不同类型中小企业的对比
资料来源：Filley A.C. and House R.J.”Managerial process and organizational behavior”, Glenview,IL.Scott, Foresman and Company, p.519, 1978
企业家型中小企业是由富于企业家精神的创业者创立或经营的，以较大发展和高额利润作为基本目标的，并在经营过程中不断强化企业家精神的中小企业。这些企业更具有成长潜力，是成长型中小企业的主要来源。企业家型中小企业至少可以总结出四个基本特点：（1）创业者或创业团队具有强烈的企业家精神；（2）企业多具有快速成长的特征；（3）富于创新；（4）成长的轨迹一般呈S型。当然，从某个时点来看，上述四种特征并非都要同时具备，但第一条和第三条是必须具备的。
从以上研究结果我们可以看到：第一，快速成长是企业内部主动向外开拓的结果而不是来自于外部的创造，对外部环境的被动适应仅能使企业生存而无法取得快速成长。第二，企业家精神、重视创新、合作、质量、速度、品牌、服务和管理规范化等是促使中小企业快速成长的主要动力。
二、企业家在企业成长的核心作用
商品和劳务产量的大小，取决于把诸生产要素结合在一起的效率和想象力，而把各种要素组织起来进行生产，并通过不断创新改变其组合方式创造出巨大社会财富的正是企业家。无论是国外还是国内，那些获得巨大成功的企业总是与一位企业家的名字联系在一起的，企业家是成功企业的灵魂人物。
1、企业家是一种稀缺资源
“企业家’一词源于法文，最早是由法国经济学家萨伊提出。但是关于企业家理论的创建应首推马歇尔和熊比特。他们认为企业家是构成经济发展的要素之一，并高度评价企业家在商品经济发展中的重要地位以及社会贡献。
马歇尔在其著名的《经济学原理》中系统地论述了企业家的作用。马歇尔认为，企业家是消除市场不均衡性的特殊力量，他们能够透过迷雾解决这种种难题。因此，企业家成为企业“车轮”的轴心，他担负着特殊的使命。企业家是不同于一般职业阶层的特殊阶层，他们的特殊性是敢于冒险和易于承担风险。熊彼特在1912年出版的《经济发展理论》一书中提出了企业家是从事“创造性破坏”的创新者的观点。他认为只有对经济环境做出创新的反应或者说是创造性破坏，从而实现生产要素的新组合的经理人才能够成为企业家。指出企业家是经济发展的发动机，是社会发展的力量源泉。
因此，企业家是指那些具有创新意识，能有效组织和控制企业生产经营活动，能把现代科技与现代管理融为一体，能勇于承担经营风险，并善于利用风险开拓创新，为社会创造财富的具有特殊素质的职业化经营管理专家。
从经济学的角度看，企业家的能力和努力是企业创新和获得利润的基础。企业家才能与资本、劳动、土地一样属于生产要素范畴，在这四要素之中企业家才能是一种不能被生产出来的特殊要素，而是符合某种概率分布的、稀缺程度很高的生产要素。他对其他三个要素进行“组织”，以形成具体的生产经营过程。企业家作为一种最稀缺的资源而给予关注。
表2 企业家同一般经营者的比较
2、企业家精神是企业成长的源泉
企业家是一种稀缺资源，其稀缺性体现在企业家所表现出来的独特的精神和行为，即企业家精神。企业家精神指的是企业家之所以为企业家的东西：包括领导者的能力、素质、才华、精神气质、意志品质等。[2]作为一种独特、不可模仿和不能完全流动的资源要素，是企业竞争优势的源泉。（刘志彪，《机遇企业家精神的分析框架》，《工业企业管理》2004.4）
企业的成长是企业内外力量的冲突、调整、跨越、发展这一过程的循环往复。企业家所独有的才能和特质是这一循环可持续的重要因素。企业家具有强烈的成长欲望和对工作充满激情、勇于向环境挑战能力。正是这种能力使得企业家能够把经济资源从生产率低、产量较小的领域转到生产率较高、产量更大的领域。
在企业成立之前，企业家敏锐地捕捉到市场非均衡状态提供的机会，对稀缺性资源的配置做出判断性的决策，在潜在的生产要素和消费者之间架设桥梁。在生产过程中，企业家是企业内部资源配置的主体和权威，这一权威作用协调生产节约了交易费用，企业家的指挥、组织能力决定了企业的边界。在必要的时候，企业家对生产要素进行重新组合，在企业内部进行“革命突变”，对旧的体系进行“创造性的破坏”，从而推动企业的发展。可见企业家在企业发展中处于核心地位。
企业家对企业成长的驾驭不仅仅在于其敏锐的市场意识、过人的胆识、决策能力和资源的高效利用，更重要的是其在带领企业成长过程中所体现出来的精神气质、意志品质和价值观，感染和激励着企业的员工，影响员工和企业价值观的形成，从而形成企业富有“人格魅力”的独特企业文化，企业家成为企业凝聚的核心。
三、中小板上市公司企业家的基本情况
本文主要对2004年12月31日前在中小板上市的38家上市公司进行考察研究。在38家上市公司中有6家为国有控股企业，其中双鹭药业创新了国有民营的经营管理模式，国有资本虽然为大股东，但公司董事长和总经理都由以技术入股的徐明波担任。徐明波作为第二代以自身知识创业的企业家成为本部分的分析对象。其他5家公司由于历史沿革复杂，由多次专制、行政组合形成，企业当前领导人不能称为企业家，因此，本文以33位企业家为分析对象。
1、上市公司企业家的年龄、学历情况
年龄分布于35－63岁之间，主要集中于35－50岁之间，占81.81％。其中40岁以下的有5位，都有较高学历，最高的为博士，大都毕业于名牌大学，为行业内的专家，他们所创业企业为生物医药、激光设备、输配电设备制造等高技术行业。可以称为第二代知识型企业家。
从学历情况来看，这些公司的企业家大都在大专以上，初中、高中学历的只有5位。本科以上的16位。而且很多企业家既是公司的高级管理人员也是主要技术人员。因此这些上市公司在创业之初就通过自主创新实现快速发展。
表3 上市公司企业家年龄、学历情况
注：33位公司中有5家没有披露企业家的学历状况
2、上市公司企业家的生成途径
从生成途径看，上市公司的前身有些是企业家自身创立的，有些是通过校办企业、乡镇集体企业改制，企业家由这些小厂的负责人或职工成为承包经营人，有的是由创业者聘用并取得一定股份。由此将这些民营企业家分为资本积累型、承包人转化型、改制型和职业型。以前三类民营企业家、尤其是资本积累型民营企业家为主，职业型民营企业家很少，只有伟星股份、宜科科技、双鹭药业三家。而职业型民营企业家的涌现是民营企业上层次、上水平的必要之路和具体表现，也是企业家队伍趋向成热的具体表现，更是其成长为真正意义上的现代企业家的关键一步。
3、上市公司企业家的特质
关于企业家的独特之处很多学者都进行过研究，如敢于冒险，富于创新，善于把握机会，对事业的执着追求，强烈的成就欲望等。从所获得的有关这些公司企业家的资料中，可以总结出这些企业家的几点突出特质。
（1）敏锐的市场意识和清晰的战略定位
能看到市场内潜在的机遇并迅速将其转化成产品以占得市场先机是企业创业成功的重要因素。但是，在成长中如果没有对企业发展明确的定位和长远的战略意识，可能会使企业在诸多市场机遇前迷失了自己。创建成功企业的首要前提是：识别并界定企业的目标市场，并在可行的情况下建立利基市场。[3]上市公司的快速健康成长就在于企业家不仅有敏锐的市场意识（在创业初不仅是企业的领导人更是企业的产品推销人和市场捕捉者），而且他们有长远的战略眼光，坚持走专业化、差异化的发展道路。集中力量将一个产品作到行业前列再进行主业之内的产品延伸。如：德豪润达从智能化面包机做起，在成为世界最大的面包机生产厂家后，开始生产烤箱，电炸锅。
（2）有持久、专一的目标和强烈的成长欲望
创业难，但是要将企业做好、做强更难。因为这不仅需要企业家有经营智慧更需要企业家有坚毅的精神和持久的耐力。对很多办企业的人来说办企业并不是其终身追求的事业。只是一种手段，一种通往自己真正动机的手段。上市公司大多有20多年的发展历程，但是除了伟星股份的创始人因故去世外，其他企业的创业人仍然在市场竞争中继续着自己的事业。在鑫富股份成长时，曾有人向过鑫富先生提出高价购买公司股份的要求，但是被其拒绝。他说“刚创业时是为了脱困，但是做好后觉得对企业、对企业的员工有一种责任”。其实每位企业家都有着一段艰难的创业经历，他们不但坚持下来，而且还秉持着自身的目标在市场中精耕细作。仅有真正的以办好企业为其毕生追求日标的企业家能成为成功的企业家。
（3）创新
熊比特指出，“企业家”的本质是能够预见新的投资领域或新的盈利机会，敢于冒险，敢于投资，从而谋取利益。每个企业的创业史就是一部创新史。上市公司的前身大多成立于1988－1992年之间，在20世纪80年代末90年代初的特殊时期，在当时大家的思想观念尚处于迷糊状态中时，这些创业者已经领先一步，或自创企业，或放弃铁饭碗南下“下海”。在企业的经营过程，他们又不断开创新的营销理念、新的管理方法、力主技术创新，打造出企业的独特竞争优势。如华帝股份在厨卫行业首先导入CI系统。由总经理黄启钧提出的“一把盐”、“借船出海”理念，成为营销的经典理论。
（4）重视制度建设、规范管理、企业文化塑造
公司在达到一定规模之前，一般不需要规范化的管理系统也能运营。但是随着企业规模的扩大、人员的增加、层级的增多使组织日益复杂。企业需要开发管理系统，使企业健康发展。上市公司企业家的可贵之处在于，他们不仅有过人的胆识和面对市场挑战的勇气，更重要的是他们在企业高速发展之时，认识到高速发展下掩盖的内外矛盾，推进各项制度建设、企业文化建设、完善管理，使企业可持续发展。目前，这些企业都有高层、核心技术人员持股，有的公司的持股超过30％。激励和稳定员工队伍。除了物质利益方面，企业家通过创办刊物等力促企业文化建设。此外，企业家也不断学习，.与本行业的最新发展动态、市场的发展方向和先进的管理理念、技术成果保持动态的平衡。
四、企业家在上市公司成长中的作用机理
上市公司从成立起，已经经过了孕育期、求生存期、高速成长初期，现已进入高速成长的中后期。不同阶段对企业家能力的要求不同，企业的成长过程也是企业家的成长过程。企业家在不同阶段的职能和作用，形成了企业的成长路径。以企业家为主线考察各家企业的发展历程，可将上市公司的成长分为以下几个阶段[4]：
（1）依赖于企业家敏锐市场意识的创业期
企业家的职能首先在于发现机会。在企业发展的初级阶段，企业家最不可缺少的是识别机会的洞察力，冒险精神和外交能力。企业的创立是企业家识别市场、选择产品能力的验证。在这一阶段企业家的职能就是将发现的市场机会生产化。以最快的速度组织资源，生产出市场需要的产品。江苏琼花的所在地江苏杨集镇是“牙刷之乡”，当人们都在进行牙刷生产时，于再青意识到牙刷包装存在的市场需求，办起了塑料包装厂，果然，产品供不应求，小厂很快发展起来。
创业期的企业几乎都是依赖于企业家对市场敏锐的洞察力。
图1 上市公司的创立与企业家
（2）对产品技术的改进使企业在市场中立足
上市公司在创业期大多从事的是技术含量低、加工简单的产品，容易被模仿，而且产品附加值不高。竞争者的增多使产品价格急剧下降，企业面临生存危机。创业者一方面迫于市场的压力，另一方面看到市场上高技术含量的产品所获取的丰厚利润，或者放弃原有产品，开发生产技术含量高，国内处于空白的产品，或者对产品进行技术改进，树立技术壁垒，使企业成功渡过生存期，在市场上有了立足之地。如，新和成的创始人之一胡柏藩放弃利润微薄的酒精提纯业务，瞄准当时国内紧缺，主要依赖进口的腹泻类药物诺氟沙星的中间体乙氧甲叉和国内生产VE的两大中间体主体（三甲基氢醌）和异植物醇，开始自主研发，1990年，乙氧甲叉的开发生产取得成功。这个产品填补了国家空白。胡柏藩的小厂子也从此跻身医药原料药生产行业，使中国的抗菌素生产进入了新时代。
（3）进行行业定位，制定发展战略，开发运营体系，企业高速发展，建立起行业利基市场
各家企业在经过5－7年的发展后，积累一定的资源，建立了一定的市场地位，企业面临的市场机会多了起来。这时确立企业的发展方向成为企业家的首要任务。这时企业家明确了企业的发展目标并确立了行业专业化、市场差异化的发展战略。企业家围绕企业的战略组织资源，建立起企业的日常运作系统－运营体系，资源的合理配置使企业的生产效率提高。外部的产品竞争力和内部的有效运作使企业高速发展。
图2 上市公司的成长与企业家
（4）开发管理系统，塑造企业文化，构建企业核心能力，企业健康、稳健成长
随着企业的成长，企业面临的内外环境也越来越复杂，而给成长的企业带来各种管理问题，在此情况下一般中小企业的企业家习惯于采取“任人唯亲”和“机会型成长”的方式应对复杂性。[5]而这一措施会给成为企业进一步发展的障碍。（见图3－5）相反，上市公司的健康、稳健成长则通过开发管理系统，用成长的方法解决企业成长中的问题。这一时期，上市公司逐步建立管理培训系统、组织结构、控制和绩效管理系统。同时在产权、管理、激励制度等方面进行创新，形成企业的核心能力，使企业获得了质的成长。
图3 上市公司的再生与企业家
同时，在企业历史演变进程中，员工从企业家身上体会到一种力量。这种力量消除了员工的焦虑，实现了员工的期待，引导企业走向了成功之路，为员工开辟了能实现自身价值的园地。企业家的价值观、理念已经根植在员工的心中，对员工的价值观，企业的文化起着重大的影响，形成了特殊的“企业家情节”文化，
企业家在几个阶段的职能并不是相互割裂的，如在对市场的关注在企业发展的每个阶段都需要，只是在不同的阶段企业家关注的重点有所不同。在这一过程中企业家由创业型企业家逐渐转为管理型企业家。这几个阶段的相互关系，成为其他企业无法模仿和替代的核心能力。可用下图表示（见图4）
图4 上市公司成长各阶段的企业家职能
通过分析上市公司企业家的基本情况和在企业成长过程中的作用，可以看到企业家精神在上市公司的成长中处于核心和主导作用，这与理论的分析是一致的。企业家的核心主导作用重点体现在企业家的学习、创新精神，管理意识。（1）企业家对管理的重视、产权的完善所形成的内部企业家约束机制，以建立健康的企业家精神是中小企业健康、稳健成长的关键。企业家管理能力的缺失正是很多中小企业长不强或活不长的主要原因。（2）企业家与企业成长是一个互动的过程。企业的成长会对企业家的能力提出更高的要求，会促使企业家不断学习、提升，同时，企业家的创新精神是企业在市场竞争中制胜竞争对手使企业快速成长的关键。
[1] 国家经济贸易委员会中小企业司等，“成长型中小企业发展报告”，中国中小企业网站，http://www.cnsme.com。
[2] 张玉利，徐海林编著，《企业成长管理九讲》，第34页，天津人民出版社，2003
[3] Eric G. Flamholtz Yvonne Randle 著, 王任飞、彭瑞梅译， 《企业成长之痛》，清华大学出版社，第15页
[4] 阶段的划分是以大部分（78.9％）民营企业的发展为基础的，并不适合于所有上市公司，对于国有控股企业和成立时间较短的少数生物医药类企业不完全适用。
[5] 张玉利，“企业家与企业家型中小企业”，《当代财经》，2001年第10期
